摘要
【上海警方通報(bào)仟和億教育培訓(xùn)有限公司分析師事件】近日，上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)根據(jù)相關(guān)線索，偵破一起非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)案件，廖某強(qiáng)等8名犯罪嫌疑人已被依法刑事拘留。（上海經(jīng)偵ECID）
近日，上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)根據(jù)相關(guān)線索，偵破一起非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)案件，廖某強(qiáng)等8名犯罪嫌疑人已被依法刑事拘留。
【此前報(bào)道】
上海12名分析師全被抓！所犯何事？背后老板曾瘋狂操縱39股被罰沒(méi)1.3億！
大家還記得曾經(jīng)的股市黑嘴廖英強(qiáng)嗎？
去年5月份，廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，通過(guò)先行建倉(cāng)、公開(kāi)薦股、反向賣出系列行為操縱市場(chǎng)，非法獲取巨額私利，被證監(jiān)會(huì)罰了1.3億。
近日，據(jù)臺(tái)灣地區(qū)媒體報(bào)道，上海警方出手，前往他的公司上海仟和億教育培訓(xùn)有限公司，一口氣逮捕了12名來(lái)自臺(tái)灣地區(qū)的證券分析師。震動(dòng)了上海的金融圈。
來(lái)看看到底發(fā)生了什么事情。
廖英強(qiáng)公司出事？
一大批臺(tái)灣分析師被逮捕
在2018年5月的時(shí)候，證監(jiān)會(huì)出了一個(gè)金額巨大的處罰通知書，罰沒(méi)“股市黑嘴”廖英強(qiáng)1.3億元。
案件顯示，廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，通過(guò)先行建倉(cāng)、公開(kāi)薦股、反向賣出系列行為操縱市場(chǎng)，非法獲取巨額私利，依據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廖英強(qiáng)沒(méi)收違法所得43,104,773.84元，并處86,209,547.68元罰款。
此前，廖英強(qiáng)通過(guò)“愛(ài)股軒”網(wǎng)站的APP，以解盤視頻“金錢風(fēng)暴”“股動(dòng)錢潮”等節(jié)目以及新浪微博、博客、土豆網(wǎng)等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)進(jìn)行推廣和宣傳。2015年，股軒文化在上海舉辦多場(chǎng)培訓(xùn)講座，講座視頻放在“愛(ài)股軒”網(wǎng)站上，以提高股軒文化知名度。隨著股軒文化的推廣活動(dòng)，廖英強(qiáng)也積累了一定粉絲，其博客點(diǎn)擊率很高。
后來(lái)被證監(jiān)會(huì)處罰的時(shí)候，廖英強(qiáng)把愛(ài)股軒改名成了上海仟和億教育培訓(xùn)有限公司。
而這次出事的，就是這家上海仟和億。
據(jù)媒體報(bào)道，臺(tái)灣股市蕭條，不少臺(tái)灣分析師紛紛跑來(lái)上海淘金，而廖英強(qiáng)的這家上海仟和億就是他們最大的聚集地。
7月9日的時(shí)候，上海警方前往仟和億搜查，有12名臺(tái)灣分析師被逮捕，后經(jīng)臺(tái)灣地區(qū)方面證實(shí)，其中，9名取保候?qū)�，不過(guò)限制出境無(wú)法回臺(tái)，3名刑事拘留。
目前仟和億公司部分業(yè)務(wù)已經(jīng)停止，其官網(wǎng)顯示，由于公司系統(tǒng)出現(xiàn)故障，未能按時(shí)播放節(jié)目。
官方微博也早已在7月10日發(fā)文稱，由于本司系統(tǒng)出現(xiàn)故障，未能按時(shí)播放節(jié)目，在此衷心致歉！修復(fù)完成會(huì)第一時(shí)間發(fā)出通知。
上海仟和億教育培訓(xùn)有限公司是一家怎樣的公司？從官網(wǎng)看，是一家專門制作股市、薦股相關(guān)的財(cái)經(jīng)節(jié)目公司，還有知識(shí)付費(fèi)的相關(guān)業(yè)務(wù)。
據(jù)了解，仟和億教育培訓(xùn)有限公司2016年成立，總部在上海靜安區(qū)，按照官方登記信息，經(jīng)營(yíng)范圍包括證券知識(shí)培訓(xùn)，透過(guò)APP或電視機(jī)上盒的方式，讓股民收看老師每周固定分享的市場(chǎng)資訊。
這家公司還從臺(tái)灣地區(qū)引進(jìn)了當(dāng)?shù)刂呢?cái)經(jīng)主持人楊世光，據(jù)此前新聞稿的報(bào)道，楊世光在臺(tái)主持期間，憑借著華麗的口才、犀利的分析比喻，贏得了廣大股民的喜愛(ài)，如今覺(jué)得自己在臺(tái)灣地區(qū)的主持事業(yè)已經(jīng)到達(dá)頂峰的楊世光選擇進(jìn)入大陸繼續(xù)施展自己的才華，將自己的團(tuán)隊(duì)帶入大陸與仟和億進(jìn)行合作，在仟和億教育主持節(jié)目《金錢爆》，為更多粉絲和股民服務(wù)。
分析師們所犯何事？
據(jù)臺(tái)灣地區(qū)媒體報(bào)道，這一次涉及的是詐騙罪，主要原因是上海仟和億旗下一家子公司在賣一款軟件叫愛(ài)操盤，這種軟件只能是投顧公司才能銷售，但上海仟和億并沒(méi)有這個(gè)資質(zhì)，卻宣傳這個(gè)軟件可以每天抓到漲停板的股票，而買了這款軟件的散戶，卻不斷虧錢，所以控告這家公司欺詐。
媒體報(bào)道，有付費(fèi)收看課程的股民，因?yàn)榭吹角蛢|官方微博的業(yè)務(wù)暫停公告，上門要求退費(fèi)。
知情人士指出，除了可能因涉及違法薦股或老鼠倉(cāng)遭調(diào)查外，由于不少臺(tái)灣地區(qū)分析師來(lái)大陸并不具備大陸分析師資格，使得除了教育培訓(xùn)內(nèi)容外，只要談到個(gè)股就屬于違法，自然也在這波調(diào)查中被鎖定。
背后老板廖英強(qiáng)不叫1億罰款
早被列入老賴名單！
基金君前面說(shuō)到，這家公司的背后老板就是被證監(jiān)會(huì)罰了1.3億巨款的股市黑嘴廖英強(qiáng)。
我們?cè)賮?lái)回顧一下廖英強(qiáng)的A股往事。
2012年2月至2016年4月，廖英強(qiáng)在上海廣播電視臺(tái)第一財(cái)經(jīng)頻道《談股論金》節(jié)目擔(dān)任嘉賓主持人。《談股論金》作為第一財(cái)經(jīng)證券類品牌節(jié)目，始終保持較高人氣，收視率表現(xiàn)穩(wěn)定。廖英強(qiáng)還從2014年9月開(kāi)始擔(dān)任第一財(cái)經(jīng)頻道周播節(jié)目《談股論金之英強(qiáng)開(kāi)講》的嘉賓主持。上述兩檔節(jié)目在上海地區(qū)的收視率均高于同時(shí)段所有頻道財(cái)經(jīng)類節(jié)目在上海地區(qū)的平均收視率。
廖英強(qiáng)作為大股東的上海股軒文化創(chuàng)意有限公司(以下簡(jiǎn)稱股軒文化)通過(guò)“愛(ài)股軒”網(wǎng)站的APP，以解盤視頻“金錢風(fēng)暴”“股動(dòng)錢潮”等節(jié)目以及新浪微博、博客、土豆網(wǎng)等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)進(jìn)行推廣和宣傳。2015年，股軒文化在上海舉辦多場(chǎng)培訓(xùn)講座，講座視頻放在“愛(ài)股軒”網(wǎng)站上，以提高股軒文化知名度。隨著股軒文化的推廣活動(dòng)，廖英強(qiáng)也積累了一定粉絲，其博客點(diǎn)擊率很高。
廖英強(qiáng)通過(guò)在電視臺(tái)主持高收視率的證券類品牌節(jié)目積累名氣和受眾，再輔以互聯(lián)網(wǎng)各類平臺(tái)宣傳和推廣，開(kāi)辦培訓(xùn)講座等形式，具有了相當(dāng)?shù)闹群陀绊懥Α?/P>
公開(kāi)報(bào)道顯示，交易日的每天上午，廖英強(qiáng)都會(huì)坐在辦公桌的電腦前，分析當(dāng)天的走勢(shì)。而在兩小時(shí)的股評(píng)節(jié)目《談股論金》吸引了眾多的觀眾，廖英強(qiáng)形成了自己獨(dú)特的風(fēng)趣幽默風(fēng)格，枯燥單調(diào)的數(shù)字曲線和技術(shù)講解在他口中變得妙趣橫生、引人入勝，被粉絲戲稱為“講投資的郭德綱”。
2018年5月6日，證監(jiān)會(huì)公布了對(duì)廖英強(qiáng)的行政處罰決定書。案件顯示，廖英強(qiáng)利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，通過(guò)先行建倉(cāng)、公開(kāi)薦股、反向賣出系列行為操縱市場(chǎng)，非法獲取巨額私利，嚴(yán)重?fù)p害資本市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正原則。依據(jù)《證券法》有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廖英強(qiáng)沒(méi)收違法所得43,104,773.84元，并處86,209,547.68元罰款。
證監(jiān)會(huì)調(diào)查顯示，2015年3月至11月，廖英強(qiáng)控制其本人及“張某萍”等13個(gè)證券賬戶操縱了39只股票。上述賬戶不少和廖英強(qiáng)有親戚或工作關(guān)系，比如柴某英是廖英強(qiáng)的表姐，柴某玉是柴某英的妹妹；柴某美是廖英強(qiáng)的母親；廖某杰是廖英強(qiáng)的哥哥；金某是廖某杰妻子的姐姐，他們賬戶的資金來(lái)源大多數(shù)來(lái)自于廖英強(qiáng)及其妻子郭某琳。
拿到賬戶后，廖英強(qiáng)就開(kāi)始了瘋狂的市場(chǎng)操縱行為，他利用其知名證券節(jié)目主持人的影響力，發(fā)布了含有薦股內(nèi)容的博客60篇，平均點(diǎn)擊次數(shù)為110399次，在其微博、博客“午間解盤”欄目視頻中公開(kāi)評(píng)價(jià)、推薦“佳士科技(300193)”等39只股票共46次，在推薦前使用其控制的賬戶組買入相關(guān)股票，并在公開(kāi)薦股下午開(kāi)盤后或次日集中賣出相關(guān)股票，違法所得共計(jì)43,104,773.84元。
被處罰之后，廖英強(qiáng)不但沒(méi)有接受教訓(xùn)，還揚(yáng)言“不缺少繳納罰款的財(cái)產(chǎn)”“打了1億多廣告，算是家喻戶曉了”。
去年證監(jiān)會(huì)曾這樣回懟廖英強(qiáng)的高調(diào)言論，言辭犀利的指出“敬畏法律、恪守法律、依法合規(guī)是各類市場(chǎng)主體參與證券市場(chǎng)的基本底線。任何侵害投資者合法權(quán)益、破壞市場(chǎng)運(yùn)行秩序、肆意挑戰(zhàn)法律尊嚴(yán)的行為，最終都必將得到應(yīng)有懲罰，付出沉重代價(jià)�！�
去年7月份，國(guó)家公共信用信息中心發(fā)布“6月份新增失信聯(lián)合懲戒對(duì)象公示及公告情況說(shuō)明”。
其中：證監(jiān)會(huì)提供46人，將限制乘坐火車高級(jí)別席位(包括列車軟臥、G字頭動(dòng)車組列車全部座位、其他動(dòng)車組列車一等座以上座位)和民用航空器。
這46人均為不繳納證監(jiān)會(huì)行政處罰罰沒(méi)款當(dāng)事人，里面就有廖英強(qiáng)。
證監(jiān)會(huì)曾發(fā)文：“老師”傳授炒股技法？好多都是假的！
證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)6月份曾發(fā)文，近期，打著“投資者教育”旗號(hào)的非法薦股活動(dòng)增多，表面看是普及理財(cái)知識(shí)、傳授炒股技法，實(shí)際是非法從事證券投資咨詢活動(dòng)，迷惑性、欺騙性很強(qiáng)。
不法分子通過(guò)撥打電話、添加微信好友等方式向投資者推銷“投資者教育”課程，課程包含講解股票知識(shí)、分析預(yù)測(cè)行情、傳授炒股技術(shù)、推薦股票及指導(dǎo)買賣點(diǎn)等內(nèi)容，價(jià)格從幾百元到幾萬(wàn)元不等，價(jià)格高的課程有“老師”提供薦股服務(wù)，通過(guò)直播等方式“手把手指導(dǎo)”。
實(shí)際情況是，這些“投資者教育”機(jī)構(gòu)及其包裝的“老師”根本不具備證券從業(yè)資格和相關(guān)專業(yè)能力，多是按照編好的話術(shù)欺騙投資者，誘導(dǎo)投資者購(gòu)買課程、按指導(dǎo)操作，當(dāng)投資者虧損后，又有專門的話術(shù)誘騙其繼續(xù)交費(fèi)升級(jí)課程。
還有一些不法分子在投資者購(gòu)買“投資者教育”課程后，讓投資者下載其炒股軟件，在軟件中開(kāi)戶并轉(zhuǎn)入炒股資金，按“老師”的指導(dǎo)操作，但充值容易提現(xiàn)難，投資者很難拿回本金。
目前，中國(guó)投資者網(wǎng)(網(wǎng)址：www.investor.gov.cn)以及證監(jiān)會(huì)授牌的證券期貨投資者教育基地(名單可在中國(guó)投資者網(wǎng)查詢)向社會(huì)提供公益性的投資者教育服務(wù)。
請(qǐng)廣大投資者擦亮雙眼、小心辨識(shí)，遠(yuǎn)離以“投資者教育”為名的非法薦股活動(dòng)。如需證券投資咨詢服務(wù)，請(qǐng)選擇持有證券投資咨詢牌照的證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)(名單可在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站“監(jiān)管對(duì)象”欄目下查詢)。如受到非法薦股活動(dòng)侵害，請(qǐng)向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局舉報(bào)，或向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。(來(lái)源：中國(guó)基金報(bào))
（文章來(lái)源：上海經(jīng)偵ECID）
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