融資不易，且行且珍惜。 　　近六年來，華安證券（600909.SH）在行業(yè)分類評級中始終保持A類A級的成績。就在幾天前的上市三周年之際，華安證券交給市場的“成績單”收獲不少好評。看起來一直保持良好發(fā)展勢頭的華安證券，其實也有些“煩心事”。

　　12月8日晚間，公司連續(xù)發(fā)布多份公告，顯露出最近“心事”。子公司被監(jiān)管；28億可轉(zhuǎn)債發(fā)行之路幾經(jīng)坎坷，遭監(jiān)管連環(huán)追問……

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　　期貨業(yè)務(wù)被“敲鐘”

　　據(jù)華安證券12月8日披露的其中一份公告顯示，華安證券控股子公司華安期貨有限責(zé)任公司（簡稱“華安期貨”）

　　在擔(dān)任期貨居間人的過程中，管理方面存在缺陷被中國證監(jiān)會（簡稱“證監(jiān)會”）出具警示函。

　　對此華安證券表示，將進一步加強對華安期貨的內(nèi)控管理，督促華安期貨增強合規(guī)風(fēng)控意識，強化內(nèi)部控制，提高規(guī)范運作水平。

　　華安期貨成立于1995年5月，為華安證券的控股子公司，同時也是安徽省首家具備金融期貨經(jīng)紀結(jié)算業(yè)務(wù)雙重資格的公司。華安證券具有期貨中間介紹業(yè)務(wù)資格，華安期貨依托母公司華安證券的全國營業(yè)網(wǎng)絡(luò)開展業(yè)務(wù)，兩者相輔相成。

　　2019年上半年，華安期貨實現(xiàn)凈利潤0.51億元，華安證券凈利潤為5.58億元，華安期貨的凈利潤約為華安證券的十分之一。華安期貨對華安證券的重要性可想而知。

　　但證監(jiān)會的行政措施，無疑給華安證券敲了一個警鐘。

　　期貨行業(yè)近年發(fā)展迅速，并在市場上獲得了認可，但期貨公司合規(guī)經(jīng)營的水平還有待提高。一位行業(yè)人士曾對《期貨日報》表示，隨著期貨市場監(jiān)管體系的日趨完善，未來監(jiān)管層對居間人展業(yè)的約束將會越來越嚴格，那些對居間人存在較強依賴的期貨公司或?qū)⑹艿捷^大影響。

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　　28億坎坷融資路另外兩份公告則是披露了華安證券欲發(fā)行總額不超過28億可轉(zhuǎn)債的心路歷程。距離華安證券公布28億可轉(zhuǎn)債發(fā)行預(yù)案已經(jīng)過去9個月，如今，終于有了新進展。今年3月份，華安證券公布了一份“公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券預(yù)案”。隨后，證監(jiān)會對此提出一系列反饋意見，要求華安證券就相關(guān)問題進行補充、說明。12月8日，華創(chuàng)證券發(fā)公告，進一步回復(fù)了證監(jiān)會針對28億可轉(zhuǎn)債項目提出的反饋意見。什么問題引起了監(jiān)管層關(guān)注？首先，華安證券近年來不止一次被相關(guān)部門“關(guān)心”，是否符合上市公司發(fā)債的相關(guān)規(guī)定？2017年12月，中國人民銀行合肥中心支行認為華安證券存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、違反保密規(guī)定、泄露有關(guān)信息的情況，違反了《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定。向華安證券出具了《行政處罰決定書》，對單位罰款人民幣33萬元，對直接負責(zé)的高級管理人員和其他直接責(zé)任人員罰款人民幣3.3 萬元。對此，華安證券公告稱，已經(jīng)根據(jù)合肥中心支行的檢查意見，進行整改、升級并完善反洗錢及相關(guān)業(yè)務(wù)。且華安證券方面認為，本次違法行為未產(chǎn)生情節(jié)嚴重后果，處罰金額不構(gòu)成重大行政處罰，不屬于重大違法行為，且已進行整改。此外，據(jù)公告顯示，華安證券自上市以來，公司及其控股子公司7次收到監(jiān)管部門和交易所的監(jiān)管函。

　　華安證券公告對此解釋稱，上述證券監(jiān)管部門和交易所提出的監(jiān)管問題，公司已經(jīng)采取有效整改措施，且近12個月未收到證券監(jiān)管部門和交易所的行政處罰、公開譴責(zé)等。其次，28億資金的具體用途、投資可行性和效果等也是證監(jiān)會關(guān)心的重點。華安證券此次發(fā)行可轉(zhuǎn)債募集的資金，扣除發(fā)行費用后，將全部用于補充公司運營資金，發(fā)展主營業(yè)務(wù)。擬用不超過6.00億元用于增資華富嘉業(yè)，擴大私募股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)規(guī)模；擬投入不超過4.00億元用于增資華富瑞興，加快股權(quán)投資和另類投資業(yè)務(wù)發(fā)展；擬投入4.00 億元用于擴大權(quán)益類投資業(yè)務(wù)規(guī)模，6.00億元用于鞏固和提升固定收益業(yè)務(wù)、布局FICC 業(yè)務(wù)；擬投入不超過5.00 億元推進香港子公司設(shè)立工作，不超過2.00 億元繼續(xù)加大對信息系統(tǒng)的資金投入，不超過1.00 億元打造機構(gòu)業(yè)務(wù)服務(wù)平臺。

　　華安證券公告就上述四個投資方向涉及的子公司發(fā)展情況、投資可行性和必要性等分別做了分析、說明。如此看來，已經(jīng)等待9個月的華安證券距離可轉(zhuǎn)債發(fā)行結(jié)果，似乎又近了一步。但前方是否還有別的“困難”？融資不易，且行且珍惜。不過話說回來，投資人賺錢也不易，謹慎一點還是很有必要的。

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　　日子近來不太安生華安證券的前身為1991年設(shè)立的安徽省證券公司，2001年安徽省證券公司與安徽證券交易中心合并成立華安證券。2016年12月6日，華安證券在上海證券交易所上市。安徽省國有資本運營控股集團有限公司（簡稱“安徽國控集團”）為華安證券第一大股東，安徽國資委為其實際控制人。9月12日，華安證券曾發(fā)布公告稱，公司第二大股東安徽出版集團有限責(zé)任公司將進行股份減持計劃。9月28日，公司再次發(fā)布公告稱，安徽國控集團及其一致行動人擬對公司股份進行減持計劃。短短不到半個月的時間，遭到公司兩大股東減持股份，累計減持總股本2.8%。（詳情點擊“減持”查看具體內(nèi)容）除此之外，華安證券今年已經(jīng)2次收到相關(guān)部門的監(jiān)管措施。2019年3月華安證券在數(shù)據(jù)報送方面存在逾報、錯報、漏報等問題，證監(jiān)會對其進行通報批評。2019年8月，因華安證券位于上海一營業(yè)部的合規(guī)管理人員兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，被上海證監(jiān)局出具警示函。

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