萬萬沒想到，新年第一張大資管圈的老鼠倉罰單“劍指”私募領(lǐng)域。

　　最近，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布的行政處罰決定書顯示，一名90后的私募基金投資總監(jiān)，利用其知悉的賬戶產(chǎn)品交易事項(xiàng)，與其父合謀操縱多個(gè)賬戶，稍早于、同步于或稍晚于產(chǎn)品賬戶交易相關(guān)股票。

　　結(jié)果，滬市的8只股票趨同交易獲利19.60萬元，深市的5只股票趨同交易巨虧713.49萬元。

　　最終，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)這位私募投資總監(jiān)下達(dá)行政處罰，罰款10萬元，也就是說，加上罰款金額，相當(dāng)于合計(jì)損失超過700萬元。

　　趨同交易14只股票

　　合計(jì)損失700多萬元

　　“老鼠倉”一直是基金經(jīng)理不能觸碰的合規(guī)底線。此前“老鼠倉”多發(fā)公募基金及券商資管領(lǐng)域，最近幾年，私募老鼠倉也有所浮現(xiàn)，近日證監(jiān)會(huì)就處罰了一名私募投資總監(jiān)的“老鼠倉”行為。

　　廈門盛世匯金投資管理有限公司是一家私募證券投資基金管理人，下設(shè)盛世匯金一期私募證券投資基金、盛世匯金二期私募證券投資基金、盛世匯金南強(qiáng)一號(hào)私募證券投資基金、盛世匯金量化一期私募證券投資基金4只產(chǎn)品�！鞍赴l(fā)主角”陳湖平則是盛世匯金投資總監(jiān)，負(fù)責(zé)上述產(chǎn)品的交易事項(xiàng)。

　　2016年底，股市走出熔斷陰霾，個(gè)股開始活躍，A股市場(chǎng)迎來久違的結(jié)構(gòu)性行情，陳湖平也在這時(shí)候動(dòng)起了“老鼠倉”的心思。

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)通報(bào)，2016年11月17日至2018年11月16日期間，陳湖平與其父陳某發(fā)共同操作“陳某發(fā)”和“傅某城”兩個(gè)賬戶與盛世匯金產(chǎn)品賬戶趨同交易“福田汽車(600166,股吧)”“盛屯礦業(yè)(600711,股吧)”“華能水電(600025,股吧)”“特變電工(600089,股吧)”“建發(fā)股份(600153,股吧)”“華勝天成(600410,股吧)”“西部礦業(yè)(601168,股吧)”“金誠信(603979,股吧)”等8只上海證券交易所上市的股票，趨同交易成交金額5,531.39萬元，趨同交易獲利19.60萬元。

　　不過，陳湖平在深市的交易就沒有那么幸運(yùn)了，2016年11月15日至2018年11月15日期間，“陳某發(fā)”和“傅某城”賬戶與盛世匯金產(chǎn)品賬戶趨同交易“羅平鋅電(002114,股吧)”“盾安環(huán)境(002011,股吧)”“康芝藥業(yè)(300086,股吧)”“桂林三金(002275,股吧)”“鄭州銀行”等5只深圳證券交易所上市的股票，趨同交易成交金額29,632.85萬元，趨同交易虧損713.49萬元。

　　相關(guān)股票行情軟件也可以看出，在陳湖平老鼠倉兩年時(shí)間里，桂林三金曾在2016年11月22日沖至20.77元階段性高點(diǎn)，而后震蕩走低，2018年10月中旬一度跌至12.12元�？抵ニ帢I(yè)也從最高點(diǎn)的15.14元一度滑落至5.84元階段性低點(diǎn)，羅平鋅電及盾安環(huán)境的區(qū)間跌幅均超過50%。

　　陳湖平還交易了當(dāng)時(shí)的次新股鄭州銀行，鄭州銀行在2018年9月19日上市，首日大漲44.09%，上市第4個(gè)交易日打開漲停板，2018年11月16日?qǐng)?bào)收5.7元，僅比發(fā)行價(jià)4.59元上漲了24%。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，陳湖平作為基金從業(yè)人員，知悉盛世匯金交易的未公開信息，其利用未公開信息與其父陳某發(fā)共商交易，操作“陳某發(fā)”和“傅某城”賬戶，稍早于、同步于或稍晚于盛世匯金產(chǎn)品賬戶交易相關(guān)股票，趨同成交金額合計(jì)35,164.24萬元，趨同交易合計(jì)虧損693.89萬元。其行為違反《基金法》以及《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成利用未公開信息交易股票違法行為。

　　證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)陳湖平責(zé)令改正，并處以10萬元罰款。

　　廈門盛世匯金12月也曾被罰

　　基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，廈門盛世匯金投資管理有限公司成立于2007年11月5日，注冊(cè)資本金1000萬元人民幣，2015年7月9日在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案，廈門盛世匯金目前處于異常經(jīng)營狀態(tài)。

　　2019年12月10日，廈門證監(jiān)局經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)廈門盛世匯金投資管理有限公司未對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第105號(hào)）第十六條第一款的規(guī)定，對(duì)廈門盛世匯金投資管理有限公司出具了采取責(zé)令改正措施的決定。

    本文首發(fā)于微信公眾號(hào)：中國基金報(bào)。文章內(nèi)容屬作者個(gè)人觀點(diǎn)，不代表和訊網(wǎng)立場(chǎng)。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)請(qǐng)自擔(dān)。