國信證券(002736,股吧)去年營收、凈利可謂“雙豐收”。然而，“雙豐收”的背后卻折射出多個業(yè)務(wù)營收或凈利下滑、員工被監(jiān)管查明借用客戶名義買賣股票、去年累計收到五張“罰單”等多個“窘境”。

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　　多個業(yè)務(wù)“成績”下滑 營收或凈利潤同比下降

　　國信證券2019年度報告顯示，公司通過總部下設(shè)機(jī)構(gòu)以及下屬分公司、營業(yè)部從事證券經(jīng)紀(jì)及財富管理、投資銀行、投資與交易、資產(chǎn)管理以及資本中介等業(yè)務(wù)；通過全資子公司國信弘盛、國信期貨、國信資本、國信香港分別開展私募基金、期貨、另類投資和境外金融服務(wù)等業(yè)務(wù)。2019年度，國信證券實現(xiàn)營業(yè)收入140.93億元，同比上升40.49%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤49.10億元，同比上升43.43%。可謂，營收、凈利“雙豐收”。

　　然而，細(xì)察國信證券各個業(yè)務(wù)成績，和訊網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，包括新三板推薦業(yè)務(wù)、私募基金業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等三個業(yè)務(wù)的2019年度成績，與上一年度相比，出現(xiàn)下滑。

　　新三板推薦業(yè)務(wù)方面。報告期內(nèi)，公司新三板業(yè)務(wù)堅持做好存量客戶的服務(wù)、增值及創(chuàng)新業(yè)務(wù)的拓展，持續(xù)完善督導(dǎo)工作，防范風(fēng)險。2019年，公司完成新三板定增項目8個，融資金額5.36億元；期末持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)158家，排名市場前列。而國信證券2018年度報告則顯示，報告期內(nèi)，公司完成新三板定增融資項目35個，融資金額52.23億元；截至年末持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)221家�？梢姡�定增項目2019年同比上一年下滑77.14%、融資金額2019年與上一年同比下滑89.74%、持續(xù)督導(dǎo)企業(yè)與上一年同比下滑28.51%。

　　私募基金業(yè)務(wù)方面。2019年報告期內(nèi)，公司私募基金業(yè)務(wù)實現(xiàn)營業(yè)收入4.10億元，同比上升4.82%，凈利潤2.47億元，同比下降6.14%。而上一年則顯示，報告期內(nèi)，國信弘盛實現(xiàn)營業(yè)收入3.91億元，凈利潤2.63億元。值得注意的是，國信弘盛作為國信證券全資子公司，開展私募基金業(yè)務(wù)。

　　國信證券表示，2019年，私募市場普遍陷入募資難、投資難、退出難的“三難”狀態(tài)，私募機(jī)構(gòu)的投資活躍度顯著降低，投資行為趨于謹(jǐn)慎。

　　資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方面。國信證券2019年度報告顯示，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要是根據(jù)客戶需求開發(fā)資產(chǎn)管理產(chǎn)品并提供相關(guān)服務(wù)，包括集合、單一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)以及基金管理業(yè)務(wù)等。報告期內(nèi)，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入3.31億元，同比下降8.39%。

　　去年收五張“罰單”員工被查明借用客戶名義買賣股票

　　除了多個業(yè)務(wù)“成績”下滑外，對于國信證券而言，2019年的“雙豐收”業(yè)績還折射出員工借用客戶名義買賣股票、旗下分公司、子公司、營業(yè)部收“罰單”等“窘境”。

　　根據(jù)國信證券2019年度報告披露，去年共累計收到五大“罰單”。

　　一，2019年2月18日，香港證監(jiān)會對公司子公司國信香港的下屬子公司國信證券（香港）經(jīng)紀(jì)有限公司采 取紀(jì)律行動，因國信證券（香港）經(jīng)紀(jì)有限公司于2014年11月至2015年12月期間未遵守有關(guān)打擊洗錢及恐 怖分子資金籌集的監(jiān)管規(guī)定，對其作出公開譴責(zé)及罰款1,520萬港元。

　　二，2019年4月17日，中國人民銀行呼和浩特中心支行對內(nèi)蒙古分公司作出《行政處罰決定書》（蒙銀罰 字[2019]第4號）。因內(nèi)蒙古分公司未按規(guī)定有效履行反洗錢客戶身份識別義務(wù)和未按照規(guī)定報送可疑交 易報告，中國人民銀行呼和浩特中心支行對內(nèi)蒙古分公司及內(nèi)蒙古分公司合規(guī)風(fēng)控總監(jiān)分別處以人民幣20 萬元和1萬元罰款。

　　三，2019年8月7日，廣東證監(jiān)局作出《關(guān)于對國信證券股份有限公司廣東南海分公司采取責(zé)令增加內(nèi)部 合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告措施的決定》，查明南海分公司存在員工私下接受客戶委托買賣證券、 借用客戶名義買賣股票的行為，南海分公司未能及時發(fā)現(xiàn)并有效實施合規(guī)管理等相關(guān)情況。廣東證監(jiān)局決 定對南海分公司采取增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的行政監(jiān)管措施。

　　四，2019年9月27日，中國人民銀行綿陽市中心支行對公司綿陽興達(dá)街證券營業(yè)部作出《行政處罰決定書》（綿銀罰字[2019]第2號）。因綿陽興達(dá)街證券營業(yè)部在反洗錢工作中，未按規(guī)定對高風(fēng)險客戶采取強(qiáng) 化識別措施，中國人民銀行綿陽市中心支行對綿陽興達(dá)街證券營業(yè)部及綿陽興達(dá)街證券營業(yè)部合規(guī)風(fēng)控專員分別處以人民幣20萬元和1萬元罰款。

　　五，2019年12月17日，江蘇證監(jiān)局作出《江蘇證監(jiān)局關(guān)于對國信證券股份有限公司采取出具警示函措施 的決定》（[2019]99號），查明公司作為“16亭公投”公司債券項目的受托管理人，存在對發(fā)行人募集資 金使用監(jiān)督不到位，未及時發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在部分募集資金未按約定用途使用的情況，未按照《受托管理協(xié) 議》的約定履行職責(zé)。江蘇證監(jiān)局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。