中航證券又被查出有員工違規(guī)。近日，廣東證監(jiān)局發(fā)布一則監(jiān)管措施，顯示，中航證券有限公司東莞體育路證券營業(yè)部被查明有員工存在操作客戶賬戶進(jìn)行證券交易的行為。為此，廣東證監(jiān)局對(duì)該名職員出具了警示函。值得注意的是，這并非中航證券員工的第一起違規(guī)事件。根據(jù)中國裁判文書網(wǎng)，中航證券曾有員工侵占公司利益達(dá)千萬元級(jí)別，經(jīng)審判，其被判決有期徒刑六年，并沒收財(cái)產(chǎn)500萬元。

　　操作客戶賬號(hào)進(jìn)行證券交易 警示函火速下達(dá)

　　近日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了一則《關(guān)于對(duì)黃育洪采取出具警示函措施的決定〔2020〕126號(hào)》的監(jiān)管措施。

　　（來源：廣東證監(jiān)局）

　　該決定顯示，“經(jīng)查，你（黃育洪）在中航證券有限公司東莞體育路證券營業(yè)部任職期間，存在操作客戶賬戶進(jìn)行證券交易的行為�！�

　　上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）第十二條的規(guī)定，即證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。

　　另外，《暫行規(guī)定》第十三條規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有“替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜”等九大行為。

　　根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十四條，即協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊(cè)登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并可以對(duì)證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以紀(jì)律處分。

　　廣東證監(jiān)局表示，根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　曾有員工利用職務(wù)侵占千萬元 被判六年有期徒刑

　　其實(shí)，上述違規(guī)并非中航證券員工的第一起違規(guī)事件。

　　根據(jù)中國裁判文書網(wǎng)，中航證券曾有員工利用職務(wù)便利，侵占公司利益，其違法所得高達(dá)千萬元級(jí)別。

　�。▉碓矗褐袊�裁判文書網(wǎng)）

　　據(jù)中國裁判文書網(wǎng)發(fā)布的《張蕾、王曉勇職務(wù)侵占罪一審刑事判決書》即《江蘇省徐州市泉山區(qū)人民法院刑事判決書》（2017）蘇0311刑初391號(hào)，公訴機(jī)關(guān)指控，其中，2008年4月至2010年4月間，被告人張蕾先后與梁某、賴某、王曉勇（均另案處理）預(yù)謀，利用擔(dān)任江南證券（后更名為中航證券）固定收益部、證券投資部交易員期間，從事銀行間債券交易業(yè)務(wù)及掌握市場資源、借用中航證券信用等職務(wù)便利，在“07鳳凰CP02”等23只銀行間債券交易過程中，通過控制債券交易環(huán)節(jié)和交易價(jià)格等手段，先后通過梁某、王曉勇將屬于中航證券的利益輸送給賴某、王曉勇控制的丙類戶唐紡公司、泰慧公司，獲利金額總計(jì)人民幣1398.062萬元（以下幣種均為人民幣）。上述獲利數(shù)額由個(gè)人私分非法占有為己有。

　　上述判決書顯示，經(jīng)審理查明，2007年5月，被告人張蕾受聘進(jìn)入江南證券有限責(zé)任公司（2010年5月更名為中航證券有限公司，以下簡稱中航證券）工作，其中2007年5月至2014年1月任中航證券固定收益部（2008年2月更名為證券投資部）債券交易員。張蕾在職期間，利用職務(wù)便利，存在多個(gè)違法違規(guī)行為。

　　其一，2008年4月至2010年4月間，被告人張蕾先后與梁某、賴某、王曉勇（均另案處理）預(yù)謀，利用擔(dān)任江南證券（后更名為中航證券）固定收益部、證券投資部交易員期間，從事銀行間債券交易業(yè)務(wù)及掌握市場資源、借用中航證券信用等職務(wù)便利，在“07鳳凰CP02”等24只銀行間債券交易過程中，通過控制債券交易環(huán)節(jié)和交易價(jià)格等手段，先后通過梁某、王曉勇將屬于中航證券的利益輸送給賴某、王曉勇控制的丙類戶唐紡公司、泰慧公司，獲利金額總計(jì)人民幣1637.842萬元（以下幣種均為人民幣）。上述獲利數(shù)額由被告人張蕾與梁某、賴某、王曉勇私分，非法占有為己有。

　　其二，2008年4月至2010年5月，被告人王曉勇先后與被告人張蕾及王曉勇預(yù)謀，利用擔(dān)任榆次農(nóng)商行資金營運(yùn)中心債券交易員期間，為從事銀行間債券交易業(yè)務(wù)及掌握市場資源、借用榆次農(nóng)商行信用等職務(wù)便利，在“08陜東嶺”等8只銀行間債券交易過程中，通過控制債券交易環(huán)節(jié)和交易價(jià)格等手段，先后通過被告人張蕾與王曉勇將屬于榆次農(nóng)商行的利益輸送給賴某、王曉勇控制的丙類戶唐紡公司、泰慧公司，獲利總額達(dá)人民幣875.602萬元。上述獲利數(shù)額由被告人王曉勇、張蕾與梁某、賴某、王曉勇私分非法占有為己有。

　　其三，2008年9月至2009年12月間，被告人張蕾分別與被告人王曉勇、梁某、賴某、王曉勇（均另案處理）預(yù)謀，利用擔(dān)任江南證券（后更名為中航證券）固定收益部、證券投資部交易員期間，從事銀行間債券交易業(yè)務(wù)及掌握市場資源、借用中航證券信用等職務(wù)便利，在“08農(nóng)墾CP01”等4只銀行間債券交易過程中，通過控制債券交易環(huán)節(jié)和交易價(jià)格等手段，先后通過梁某、王曉勇將屬于中航證券的利益輸送給賴某、王曉勇控制的丙類戶唐紡公司、泰慧公司，獲利總金額達(dá)人民幣124.516萬元。上述獲利數(shù)額由被告人張蕾、王曉勇與梁某、賴某、王曉勇私分，非法占有為己有。

　　其四，2008年9月23日，被告人張蕾以中航證券的名義，口頭委托榆次農(nóng)商行、海通證券(600837,股吧)分別代申購面額1000萬“08網(wǎng)新CP01”債券，并指令兩家機(jī)構(gòu)賣給中航證券。后被告人張蕾委托榆次農(nóng)商行買入該筆債券并代持。2008年9月26日，被告人王曉勇以榆次農(nóng)商行名義，以全價(jià)100.3656從恒豐銀行買入面額3000萬“08網(wǎng)新CP01”債券。后被告人王曉勇將上述面額5000萬的該筆債券委托長江證券(000783,股吧)買入并代持。2009年3月13日，被告人王曉勇、張蕾商定經(jīng)貴陽銀行(601997,股吧)將該筆債券賣給包商銀行（泰慧公司代理行），被告人張蕾將二被告人商定的交易要素告訴梁某，梁某當(dāng)日根據(jù)被告人張蕾提供的交易要素，指令王曉勇委托包商銀行以全價(jià)102.0190將該筆債券買入，同時(shí)指令包商銀行以全價(jià)103.0772賣給榆次農(nóng)商行。上述交易獲利52.39萬元。

　　其五，2008年6月至2009年6月，王某甲（另案處理）與被告人張蕾預(yù)謀后，利用王某甲擔(dān)任工商銀行(601398,股吧)資金營運(yùn)中心債券交易員期間，從事銀行間債券交易業(yè)務(wù)及掌握市場資源、借用工商銀行的信用等職務(wù)便利，在“08鐵道部MTN2”、“08中石油MTN1”二支銀行間債券交易過程中，通過控制債券交易環(huán)節(jié)和交易價(jià)格等手段，先后通過被告人張蕾將屬于工商銀行的利益輸送給賴某、王曉勇控制的丙類戶唐紡公司、泰慧公司，獲利總額達(dá)人民幣413.615萬元。上述獲利數(shù)額由被告人張蕾、王某甲、梁某、賴某、王曉勇私分，非法占有為己有。

　　對(duì)此，江蘇省徐州市泉山區(qū)人民法院認(rèn)為，被告人張蕾、王曉勇身為公司工作人員，共同或各自利用職務(wù)上的便利，將本單位財(cái)物非法占為己有，數(shù)額巨大；被告人張蕾另利用他人職務(wù)上的便利，共同侵占他人單位財(cái)物，其行為均構(gòu)成職務(wù)侵占罪，依法應(yīng)處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立，本院予以支持。

　�。▉碓矗褐袊�裁判文書網(wǎng)）

　　依照《中華人民共和國刑法》第二百七十一條第一款、第二十五條第一款、第六十七條第一、三款、第六十四條之規(guī)定，江蘇省徐州市泉山區(qū)人民法院判決：被告人張蕾犯職務(wù)侵占罪，判處有期徒刑六年，并處沒收財(cái)產(chǎn)人民幣五百萬元。

　　今年兩度被列為被執(zhí)行人 執(zhí)行標(biāo)的合計(jì)千萬級(jí)別

　　值得注意的是，前不久，中航證券兩次被法院列為被執(zhí)行人，執(zhí)行標(biāo)的合計(jì)達(dá)千萬級(jí)別。

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　　根據(jù)中國執(zhí)行公開網(wǎng)，中航證券有限公司于2020年06月10日被西安市閻良區(qū)人民法院列為被執(zhí)行人，案號(hào)為(2020)陜0114執(zhí)499號(hào)，執(zhí)行標(biāo)的為3057820。

　　同日即2020年06月10日，中航證券有限公司被西安市閻良區(qū)人民法院列為被執(zhí)行人，案號(hào)為(2020)陜0114執(zhí)498號(hào)，執(zhí)行標(biāo)的為7303484。

　　據(jù)國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)，中航證券有限公司成立于2002年10月08日，注冊(cè)資本為363357.264835萬人民幣（36.33億元），股東中航資本(600705,股吧)控股股份有限公司認(rèn)繳102796.323341萬元（持股比例為28.29%），中航投資控股有限公司認(rèn)繳260560.941494萬元（持股比例為71.71%）。