為落實(shí)會(huì)公眾公司部2020年工作要點(diǎn)總體部署，推動(dòng)轄區(qū)掛牌公司提升合規(guī)意識(shí)和規(guī)范運(yùn)作水平，增強(qiáng)精選層掛牌的積極性，促進(jìn)主辦券商發(fā)揮監(jiān)管助手作用，12月8日，天津證監(jiān)局聯(lián)合會(huì)公眾公司部、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司，面向轄區(qū)新三板掛牌公司、主辦券商，舉辦了“防風(fēng)險(xiǎn)、促規(guī)范、助發(fā)展”暨新掛牌公司“監(jiān)管第一課”專項(xiàng)視頻培訓(xùn)會(huì)。轄區(qū)掛牌公司高管人員及主辦券商負(fù)責(zé)人員等共計(jì)200余人參加培訓(xùn)。會(huì)公眾公司部監(jiān)管二處、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司市場(chǎng)發(fā)展部有關(guān)同志授課，掛牌公司代表交流了融資經(jīng)驗(yàn)，天津證監(jiān)局通報(bào)了近年來(lái)典型監(jiān)管案例。

　　培訓(xùn)會(huì)上，會(huì)公眾公司部監(jiān)管二處負(fù)責(zé)同志結(jié)合監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，深入淺出地解讀了非上市公眾公司監(jiān)管體系、信息披露及公司治理的監(jiān)管要求、持續(xù)督導(dǎo)的監(jiān)管要求，并結(jié)合近年來(lái)監(jiān)管處罰的典型案例進(jìn)行了剖析。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司市場(chǎng)發(fā)展部負(fù)責(zé)同志以深化新三板改革、服務(wù)中小企業(yè)發(fā)展為主題，對(duì)新三板多元化特色融資渠道、公開發(fā)行并進(jìn)入精選層、定向發(fā)行等具體制度及新三板改革的重點(diǎn)作了全面宣講。轄區(qū)掛牌公司代表民祥醫(yī)藥分享了近年來(lái)數(shù)次成功融資的經(jīng)驗(yàn)做法。天津證監(jiān)局通報(bào)了近年來(lái)轄區(qū)掛牌公司資金占用、違規(guī)擔(dān)保的監(jiān)管案例，提醒參會(huì)人員引以為戒、合規(guī)運(yùn)作。

　　天津證監(jiān)局王新寧副局長(zhǎng)提出三點(diǎn)意見。一要依法合規(guī)，堅(jiān)守底線。各掛牌公司要加強(qiáng)對(duì)證券法等法律法規(guī)的學(xué)習(xí)掌握，嚴(yán)守底線、合規(guī)發(fā)展。二要勤勉盡責(zé)，加強(qiáng)督導(dǎo)。各主辦券商既要主動(dòng)挖掘培育優(yōu)質(zhì)企業(yè)，助推改革進(jìn)程，又要切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，對(duì)掛牌公司信息披露、公司治理、財(cái)務(wù)規(guī)范、募集資金使用等進(jìn)行全面審視和規(guī)范。三要進(jìn)檔升層，用好市場(chǎng)。各掛牌公司要關(guān)注改革、搶抓機(jī)遇、主動(dòng)謀劃，符合條件的優(yōu)質(zhì)公司要更加積極參與精選層公開發(fā)行，用好用足創(chuàng)新層、基礎(chǔ)層定向發(fā)行等各項(xiàng)工具，支持企業(yè)健康發(fā)展。

　　今年以來(lái)，天津證監(jiān)局大力推進(jìn)新三板改革措施落地，在做好輔導(dǎo)驗(yàn)收的同時(shí)，引導(dǎo)轄區(qū)掛牌公司充分運(yùn)用定向發(fā)行等融資工具。截至目前，已聯(lián)合會(huì)公眾公司部、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司、市金融局等舉辦新三板改革、證券法等掛牌公司專項(xiàng)培訓(xùn)6次，邁達(dá)科技、易景環(huán)境2家公司擬向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層掛牌申請(qǐng)已被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司受理，轄區(qū)掛牌公司年內(nèi)累計(jì)發(fā)行融資1.66億元。下一步，天津證監(jiān)局將堅(jiān)持“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”的理念，對(duì)掛牌公司資金占用、違規(guī)擔(dān)保、信披違規(guī)等行為“零容忍”，發(fā)現(xiàn)一起、查處一起，“一案雙查”延伸查處主辦券商及中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的責(zé)任。同時(shí)，聯(lián)合市金融局等部門打通上市、掛牌后備資源庫(kù)壁壘，實(shí)現(xiàn)信息共享和聯(lián)合培育，形成推動(dòng)上市、掛牌的強(qiáng)大合力。

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