今天，紅塔證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)紅塔證券）因四項(xiàng)違規(guī)被云南證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，在證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露。

　　12月21日，云南證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)紅塔證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，顯示，紅塔證券股份有限公司存在四項(xiàng)違規(guī)行為：

　　“一、廉潔從業(yè)內(nèi)部控制相關(guān)制度不完善，未覆蓋結(jié)算、交割業(yè)務(wù)種類(lèi)、環(huán)節(jié)�！都t塔證券客戶(hù)交易結(jié)算資金管理辦法》未對(duì)廉潔從業(yè)作出規(guī)定；《紅塔證券問(wèn)責(zé)工作管理辦法》未覆蓋結(jié)算、交割業(yè)務(wù)種類(lèi)、環(huán)節(jié)�！�

　　“二、公司董事會(huì)未制定廉潔從業(yè)管理目標(biāo)。”

　　“三、在員工離職辦理流程中，未對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估�！�

　　“四、公司未對(duì)股東方開(kāi)展廉潔從業(yè)的輔導(dǎo)和宣傳工作�！�

　　云南證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)第 145 號(hào)令）第四條、第六條、第七條和第十三條的規(guī)定。按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)第 145 號(hào)令）第十八條的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司（紅塔證券股份有限公司）采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，“你公司應(yīng)認(rèn)真學(xué)習(xí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管規(guī)定，采取措施加強(qiáng)廉潔從業(yè)管理，認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管要求，并于 2020 年 12 月 31 日前向我局提交針對(duì)上述違規(guī)行為的書(shū)面整改報(bào)告�！�

　　公開(kāi)資料顯示，紅塔證券股份有限公司成立于2002年1月31日，于2019年7月5日在上交所上市。

　　其實(shí)，今年以來(lái)，紅塔證券曾多次違規(guī)被查處。

　　今年9月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱(chēng)中證協(xié)）發(fā)布《首次公開(kāi)發(fā)行股票配售對(duì)象限制名單公告（2020年第7號(hào)）》，顯示，紅塔證券股份有限公司自營(yíng)賬戶(hù)于2020年9月8日起至2021年3月7日被列入了限制名單。

　　另外，今年6月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于對(duì)紅塔證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，顯示，紅塔證券在開(kāi)展債券交易業(yè)務(wù)存在三個(gè)問(wèn)題：一是信息系統(tǒng)化監(jiān)控不到位，公司風(fēng)控系統(tǒng)未設(shè)置關(guān)聯(lián)交易額度風(fēng)控閾值，資管業(yè)務(wù)通過(guò)手工臺(tái)賬審核回購(gòu)利率偏離情況；二是債券投資交易人員薪酬遞延制度不符合監(jiān)管要求；三是債券交易詢(xún)價(jià)活動(dòng)留痕不到位。

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