據(jù)媒體報(bào)道稱(chēng)，財(cái)通證券今天（2月19日）上午召開(kāi)干部大會(huì)，做了重要人事調(diào)整�，F(xiàn)任總經(jīng)理阮琪擬調(diào)任浙江省國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)有限公司，浙江交投集團(tuán)董事、黨委副書(shū)記黃偉建任財(cái)通證券黨委委員、副書(shū)記，擬推薦出任財(cái)通證券總經(jīng)理。有消息人士稱(chēng)此次人事變動(dòng)反映浙江省在國(guó)資金融和國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)上或?qū)⒂谐掷m(xù)動(dòng)作，有待持續(xù)觀察。

　　剛剛開(kāi)年便更換總經(jīng)理，財(cái)通證券此舉著實(shí)有些意外，不過(guò)相比之下，投資者或許更關(guān)注其擬計(jì)提巨額資產(chǎn)減對(duì)業(yè)績(jī)和股價(jià)帶來(lái)的影響。

　　業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)難擋股價(jià)“腰斬” 2020年計(jì)提巨額資產(chǎn)減值

　　從2020年8月3日最高點(diǎn)18.29元，到春節(jié)前最低點(diǎn)10.25元，財(cái)通證券股價(jià)接近“腰斬”。

　　如果從業(yè)績(jī)上看財(cái)通證券并不算差，根據(jù)公司1月底發(fā)布的業(yè)績(jī)快報(bào)，2020年公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入64.85億元，同比增長(zhǎng)30.95%；實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)利潤(rùn)27.4億元，同比增長(zhǎng)22.8%，雖沒(méi)有部分券商動(dòng)輒百分之七八十的業(yè)績(jī)?cè)鏊�，但也超過(guò)兩位數(shù)。

　　然而就在同一天財(cái)通證券又發(fā)布了計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的公告，公司對(duì)截至 2020 年 12 月 31 日的各項(xiàng)需要計(jì)提減值的資產(chǎn)進(jìn)行了預(yù)期信用損失評(píng)估， 2020 年度公司共計(jì)提各項(xiàng)資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 46,673.94 萬(wàn)元，其中公司按照預(yù)期信用損失評(píng)估結(jié)果計(jì)提融出資金減值準(zhǔn)備就高達(dá) 44,994.25 萬(wàn)元，這也是其巨額資產(chǎn)減值的主要原因。

　　財(cái)通證券表示，計(jì)提上述資產(chǎn)減值將減少利潤(rùn)總額 46,673.94 萬(wàn)元，減少凈利潤(rùn) 35,283.08 萬(wàn)元。

　　新年伊始便遭證監(jiān)會(huì)處罰 業(yè)務(wù)合規(guī)存疑

　　不過(guò)這也只是財(cái)通證券“煩惱”的一部分，進(jìn)入2021年，財(cái)通證券可謂迎來(lái)“多事之春”，就在其發(fā)布業(yè)績(jī)快報(bào)和資產(chǎn)減值公告前不久，1月8日，公司先迎來(lái)證監(jiān)會(huì)的一紙罰單。1月8日，浙江證監(jiān)局官網(wǎng)公布《關(guān)于對(duì)財(cái)通證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》。

　　警示函顯示，經(jīng)查，財(cái)通證券在公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題：一是部分公司債券項(xiàng)目有關(guān)發(fā)行人“獨(dú)立性、關(guān)聯(lián)情況”的盡職調(diào)查底稿未專(zhuān)門(mén)歸集相關(guān)調(diào)查材料進(jìn)行綜合分析、獨(dú)立判斷，且存在關(guān)聯(lián)方核查結(jié)果與發(fā)行人披露不一致的情形。

　　二是部分公司債券項(xiàng)目的盡職調(diào)查底稿留痕不完整、不準(zhǔn)確，存在差異分析不充分以及未加蓋出具方公章等情形。

　　上述行為不符合《公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引（2015）》第五條、第六條的相關(guān)要求，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第113號(hào)）第七條的規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)財(cái)通證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

　　值得注意的是，一年前的同一時(shí)間，財(cái)通證券也遭到證監(jiān)會(huì)警示，2020年1月7日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布了對(duì)財(cái)通證券采取出具警示函措施的決定。決定書(shū)顯示：經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)財(cái)通證券作為賽克思液壓科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，存在以下違規(guī)行為：對(duì)發(fā)行人經(jīng)銷(xiāo)模式、銀行借款、銷(xiāo)售客戶(hù)等事項(xiàng)的核查不充分。上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《保薦辦法》）第四條的規(guī)定。按照《保薦辦法》第六十二條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)財(cái)通證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　連續(xù)兩年開(kāi)年便遭證監(jiān)會(huì)警示，對(duì)財(cái)通證券業(yè)務(wù)合規(guī)性打上了問(wèn)號(hào)。

　　公司前經(jīng)紀(jì)人因騙熟人近390萬(wàn)一審被判有期徒刑12年4個(gè)月

　　此外，前不久財(cái)通證券又被曝出前員工因騙取近390萬(wàn)被一審判處有期徒刑12年4個(gè)月。1月18日，中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)發(fā)布了《陳某飛詐騙罪一審刑事判決書(shū)》（（2020）浙0103刑初153號(hào)），裁定書(shū)詳細(xì)披露了本案的相關(guān)細(xì)節(jié)：2008年8月至2009年4月間，被告人陳某飛與被害人朱某某相識(shí)后，以自己為證券經(jīng)紀(jì)人的身份謊稱(chēng)可以接受幫助管理被害人的資金、購(gòu)買(mǎi)上海金橋出口加工區(qū)開(kāi)發(fā)股份有限公司法人股并獲取利益。

　　此后，被害人朱某某在2008年8月12日至2009年4月25日間通過(guò)其母陳某及自己的銀行賬戶(hù)轉(zhuǎn)賬共計(jì)9筆，總計(jì)金額為人民幣462.4萬(wàn)元至被告人陳某飛的銀行賬戶(hù)，并在2008年9月3日及2009年9月初簽訂個(gè)人財(cái)產(chǎn)信托合同、上海金橋出口加工區(qū)開(kāi)發(fā)股份有限公司法人股委托持股（代持股）協(xié)議（用于購(gòu)買(mǎi)該公司法人股投資）。

　　2009年10月因被告人陳某飛無(wú)法在約定時(shí)間內(nèi)支付歸還上資金并潛逃。后經(jīng)偵查發(fā)現(xiàn)，被告人陳某飛與被害人簽訂的合同、協(xié)議中表述的內(nèi)容及相關(guān)公司、印章均為被告人陳某飛偽造。同時(shí)，對(duì)被告人陳某飛獲得被害人資金后的使用查證發(fā)現(xiàn)大部資金均轉(zhuǎn)賬至趙某、姜某、王某、楊某、周某等人的個(gè)人賬戶(hù)，被告人陳某飛用于歸還個(gè)人欠款。

　　案發(fā)前，2009年8月至2010年11月間，被告人陳某飛通過(guò)邵某、王某枝及自己的銀行賬戶(hù)轉(zhuǎn)賬6筆歸還被害人朱某某，總計(jì)金額為人民幣72.315萬(wàn)元。被告人陳某飛實(shí)際詐騙金額為人民幣390.085萬(wàn)元。

　　對(duì)于上述指控，公訴人當(dāng)庭出舉了相關(guān)的證據(jù)，認(rèn)為被告人陳某飛以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的方法，騙取他人財(cái)物，數(shù)額特別巨大，其行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百六十六條，應(yīng)當(dāng)以詐騙罪追究其刑事責(zé)任。

　　值得注意的是，判決書(shū)顯示，本案發(fā)生在陳某飛在財(cái)通證券擔(dān)任證券經(jīng)紀(jì)人期間。東窗事發(fā)后，陳某飛以“受到人身安全威脅”為由匆匆逃跑，最終在2019年8月被刑事拘留。據(jù)朱某某介紹，陳某飛是她同學(xué)王某枝的丈夫。在王某枝的介紹中，陳某飛為財(cái)通證券慶春路營(yíng)業(yè)部的“副總兼操盤(pán)手”。出于拓展業(yè)務(wù)的目的，2009年3-4月份，朱某某從老家來(lái)到杭州，前往陳某飛工作的營(yíng)業(yè)部學(xué)習(xí)，并對(duì)陳某飛產(chǎn)生信任，后開(kāi)始進(jìn)行大筆資金往來(lái)。在審理中，陳某飛辯解稱(chēng)，他沒(méi)有以非法占有為目的，其行為系為朱某某進(jìn)行股票投資，所欠資金均為虧損。

　　經(jīng)審理查明，被告人陳某飛利用其在證券公司擔(dān)任證券經(jīng)紀(jì)人的身份,對(duì)被害人朱某某聲稱(chēng)其可提供個(gè)人財(cái)產(chǎn)信托管理及轉(zhuǎn)讓上海金橋出口加工區(qū)開(kāi)發(fā)股份有限公司法人股，以讓被害人朱某某獲優(yōu)厚收益。被害人朱某某于2009年8月至2010年4月間，經(jīng)其母親陳某銀行轉(zhuǎn)賬，將資金分9次匯入被告人陳某飛銀行賬戶(hù)，累計(jì)人民幣4624000元，期間，雙方簽訂了三份書(shū)面合同、協(xié)議。被害人朱某某后多次催要投資收益及討還本金，被告人陳某飛無(wú)錢(qián)支付，于2010年11月逃離杭州并一直斷絕與外界聯(lián)系直至被抓獲。

　　現(xiàn)查明，被告人陳某飛在收到被害人朱某1的投資款項(xiàng)后即有大量資金轉(zhuǎn)賬至王某、楊某、趙某、姜某等銀行賬戶(hù)，用于歸還其個(gè)人借款。案發(fā)前,被告人陳某飛及其家屬先后歸還被害人朱某某部分資金，總計(jì)人民幣773150.4元。經(jīng)查證，被告人陳某飛與被害人朱某某及其母親陳某代其簽訂的個(gè)人財(cái)產(chǎn)信托合同、個(gè)人信托合同、上海金橋出口加工區(qū)開(kāi)發(fā)股份有限公司法人股委托持股（代持股）協(xié)議均不真實(shí)，被告人陳某飛供述上述合同、協(xié)議均系其偽造，涉及到的浙江金豐投資有限責(zé)任公司、財(cái)通證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司、財(cái)通物業(yè)管理有限責(zé)任公司、上海金橋財(cái)務(wù)管理有限責(zé)任公司的單位名稱(chēng)均為編造，印章為非法獲得。2019年8月15日，被告人陳某飛在杭州市桐廬縣分水鎮(zhèn)被公安機(jī)關(guān)抓獲歸案。

　　杭州市下城區(qū)人民法院認(rèn)為，被告人陳某飛以非法占有為目的，采用虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相的方式，騙取他人財(cái)物，數(shù)額特別巨大，其行為已構(gòu)成詐騙罪。公訴機(jī)關(guān)指控的罪名成立。被告人陳某飛的無(wú)罪辯解及其辯護(hù)人作無(wú)罪辯護(hù)的相關(guān)意見(jiàn)，不予采納。被告人陳某飛拒不認(rèn)罪，且不供述贓款真實(shí)去向，歸案后沒(méi)有退贓，依法酌情從重處罰。辯護(hù)人提供證據(jù)證明陳某飛母親歸還朱某15萬(wàn)元，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)在詐騙金額中扣除的意見(jiàn)，予以采納。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百六十六條、第五十三條、第六十四條及《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理詐騙刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條之規(guī)定，判決如下：一、被告人陳某飛犯詐騙罪，判處有期徒刑十二年四個(gè)月，并處罰金人民幣120000元。

　�。ㄐ唐趶呐袥Q執(zhí)行之日起計(jì)算；判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2019年8月15日起至2031年12月14日止。罰金限判決生效后十日內(nèi)繳納。）二、責(zé)令被告人陳某飛退賠被害人朱某某人民幣3850849.6元。