8月28日，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立30周年座談會(huì)上，證監(jiān)會(huì)副主席李超就證券業(yè)發(fā)展指出了方向。

　　李超提出了“五個(gè)堅(jiān)持”，堅(jiān)持回歸本源，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力；堅(jiān)持嚴(yán)守底線，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控意識(shí)和實(shí)施；堅(jiān)持行穩(wěn)致遠(yuǎn)，加強(qiáng)行業(yè)文化和聲譽(yù)建設(shè)；堅(jiān)持強(qiáng)基固本，努力提升專業(yè)服務(wù)能力；堅(jiān)持擔(dān)當(dāng)使命，發(fā)揮好自律服務(wù)傳導(dǎo)作用。

　　來(lái)看關(guān)鍵內(nèi)容：

　　1、 什么時(shí)候重視合規(guī)風(fēng)控，行業(yè)什么時(shí)候才能健康發(fā)展；什么時(shí)候忽視合規(guī)風(fēng)控，行業(yè)什么時(shí)候就會(huì)問(wèn)題叢生、風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)。

　　2、 各證券公司要更好發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)“看門人”作用，著力健全公司治理，夯實(shí)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。

　　3、 進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)的專業(yè)聲譽(yù)建設(shè)，發(fā)揮聲譽(yù)激勵(lì)和約束作用，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)珍惜專業(yè)聲譽(yù)，加強(qiáng)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，自覺(jué)維護(hù)行業(yè)專業(yè)聲譽(yù)，促進(jìn)行業(yè)不斷提升聲譽(yù)資本“軟實(shí)力”。

　　4、 證券公司首先要聚焦主業(yè)，健全與注冊(cè)制改革相適應(yīng)的能力體系建設(shè)，加快從通道化、被動(dòng)管理向?qū)�業(yè)化、主動(dòng)管理轉(zhuǎn)型，圍繞保薦、定價(jià)、承銷等核心提升投資銀行全鏈條業(yè)務(wù)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

　　5、 強(qiáng)化創(chuàng)新，為企業(yè)和居民提供更加多樣化的金融產(chǎn)品工具，提高行業(yè)的科技應(yīng)用水平，穩(wěn)步發(fā)展跨境業(yè)務(wù)，努力建設(shè)高質(zhì)量的投資銀行和財(cái)富管理機(jī)構(gòu)。

　　6、 圍繞“特色、強(qiáng)項(xiàng)、專長(zhǎng)、精品”培育競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)行業(yè)形成綜合化、專業(yè)化、特色化、差異化的發(fā)展格局。

　　7、 協(xié)會(huì)要堅(jiān)持自律管理與行政監(jiān)管的差異化定位，突出自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范的正面清單屬性，通過(guò)建標(biāo)準(zhǔn)、做評(píng)價(jià)、立示范等方式方法引導(dǎo)證券公司合規(guī)展業(yè)，守正創(chuàng)新。

　　8、 協(xié)會(huì)動(dòng)員組織行業(yè)機(jī)構(gòu)研究、推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃，不斷提升自律服務(wù)傳導(dǎo)效能，通過(guò)市場(chǎng)化法治化手段促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)。

　　強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控 加強(qiáng)證券行業(yè)聲譽(yù)建設(shè)

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立30周年座談會(huì)28日舉行。與會(huì)者共同回顧證券行業(yè)和協(xié)會(huì)30年的發(fā)展歷程，齊心展望資本市場(chǎng)和行業(yè)發(fā)展的美好未來(lái)。李超表示，“十四五”時(shí)期，高質(zhì)量發(fā)展是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主題，更是資本市場(chǎng)和證券行業(yè)發(fā)展的主題。30而立之年是走向成熟的重要起點(diǎn)，協(xié)會(huì)要主動(dòng)作為，與行業(yè)同成長(zhǎng)共進(jìn)步，攜手邁進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展新階段。

　　李超指出，證券行業(yè)要堅(jiān)持回歸本源，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。資本市場(chǎng)在優(yōu)化資源配置，促進(jìn)資本、科技和實(shí)體經(jīng)濟(jì)高水平循環(huán)中發(fā)揮樞紐作用。證券行業(yè)作為連通實(shí)體經(jīng)濟(jì)與資本市場(chǎng)的核心中介，應(yīng)該始終堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)這一根本宗旨，并在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐中汲取前進(jìn)的不竭動(dòng)力。30年來(lái)，證券行業(yè)為服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)融資，助力國(guó)企改革、對(duì)外開(kāi)放和脫貧攻堅(jiān)等國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)揮了重要作用，承擔(dān)了應(yīng)有的社會(huì)責(zé)任。進(jìn)入新發(fā)展階段，構(gòu)建新發(fā)展格局，貫徹新發(fā)展理念，全面實(shí)行注冊(cè)制改革、提高直接融資比重等目標(biāo)任務(wù)，對(duì)證券行業(yè)提出了新的更高要求。行業(yè)要進(jìn)一步增強(qiáng)使命感、責(zé)任感，從國(guó)家大局出發(fā)，勇于擔(dān)當(dāng)作為，深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)提供更高質(zhì)量、更高效率的服務(wù)。

　　同時(shí)要堅(jiān)持嚴(yán)守底線，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)控意識(shí)和實(shí)施。李超指出，金融機(jī)構(gòu)是經(jīng)營(yíng)和管理風(fēng)險(xiǎn)的專業(yè)機(jī)構(gòu)，由于金融風(fēng)險(xiǎn)具有顯著的外溢性，證券行業(yè)必須牢牢樹(shù)立合規(guī)風(fēng)控意識(shí)，堅(jiān)守合規(guī)風(fēng)控底線。30年來(lái)，行業(yè)的經(jīng)歷曲折與光耀，經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)告訴我們，什么時(shí)候重視合規(guī)風(fēng)控，行業(yè)什么時(shí)候才能健康發(fā)展；什么時(shí)候忽視合規(guī)風(fēng)控，行業(yè)什么時(shí)候就會(huì)問(wèn)題叢生、風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要將合規(guī)風(fēng)控?cái)[在突出位置，全面提升合規(guī)風(fēng)控能力，有效防范化解風(fēng)險(xiǎn)。近期，中國(guó)證監(jiān)會(huì)印發(fā)了《關(guān)于注冊(cè)制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，并啟動(dòng)了健全證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)治理專項(xiàng)工作，希望各證券公司加以高度重視，認(rèn)真查漏補(bǔ)缺，更好發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)“看門人”作用，著力健全公司治理，夯實(shí)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)。

　　李超還強(qiáng)化了證券行業(yè)的文化和聲譽(yù)建設(shè)。他指出，文化建設(shè)為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供了價(jià)值引領(lǐng)和精神支撐，是證券業(yè)能夠行穩(wěn)致遠(yuǎn)的根本保障。自2019年行業(yè)召開(kāi)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)以來(lái)，協(xié)會(huì)積極推動(dòng)“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念有效落地，并按照《建設(shè)證券基金行業(yè)文化、防范道德風(fēng)險(xiǎn)工作綱要》的部署，在總結(jié)證券公司經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，借鑒國(guó)際最佳實(shí)踐，發(fā)布推廣《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》，從觀念、組織、行為三個(gè)層面，提出落實(shí)行業(yè)文化理念的具體行動(dòng)指引，推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)取得了積極成效。行業(yè)文化建設(shè)是一項(xiàng)長(zhǎng)期事業(yè)，需要從小事抓起，常抓不懈，久久為功。協(xié)會(huì)要繼續(xù)深入發(fā)揮組織、引導(dǎo)作用，貫徹新發(fā)展理念，推動(dòng)構(gòu)建中國(guó)特色行業(yè)文化。進(jìn)一步加強(qiáng)行業(yè)的專業(yè)聲譽(yù)建設(shè)，發(fā)揮聲譽(yù)激勵(lì)和約束作用，督促行業(yè)機(jī)構(gòu)珍惜專業(yè)聲譽(yù)，加強(qiáng)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理，自覺(jué)維護(hù)行業(yè)專業(yè)聲譽(yù)，促進(jìn)行業(yè)不斷提升聲譽(yù)資本“軟實(shí)力”。

　　加快從通道化、被動(dòng)管理向?qū)�業(yè)化、主動(dòng)管理轉(zhuǎn)型

　　李超表示，“打鐵還需自身硬”，專業(yè)能力是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的安身立命之本。只有堅(jiān)持提升專業(yè)能力、發(fā)揮專業(yè)精神，才有可能把握機(jī)遇，攻堅(jiān)克難，肩負(fù)起服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重任。證券發(fā)行注冊(cè)制改革是資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度的重大變革，證券公司首先要聚焦主業(yè)，健全與注冊(cè)制改革相適應(yīng)的能力體系建設(shè)，加快從通道化、被動(dòng)管理向?qū)�業(yè)化、主動(dòng)管理轉(zhuǎn)型，圍繞保薦、定價(jià)、承銷等核心提升投資銀行全鏈條業(yè)務(wù)能力和執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

　　“苦練內(nèi)功，錘煉經(jīng)營(yíng)管理水平，增強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控能力，打造高水平、專業(yè)化團(tuán)隊(duì)。強(qiáng)化創(chuàng)新，為企業(yè)和居民提供更加多樣化的金融產(chǎn)品工具，提高行業(yè)的科技應(yīng)用水平，穩(wěn)步發(fā)展跨境業(yè)務(wù)，努力建設(shè)高質(zhì)量的投資銀行和財(cái)富管理機(jī)構(gòu)�！袄畛瑥�(qiáng)調(diào)，還要注意從實(shí)際出發(fā)，圍繞“特色、強(qiáng)項(xiàng)、專長(zhǎng)、精品”培育競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)行業(yè)形成綜合化、專業(yè)化、特色化、差異化的發(fā)展格局。

　　李超對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作提出了新要求。他指出，國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，自律管理相對(duì)行政監(jiān)管具有預(yù)防性、緩沖性、包容性優(yōu)勢(shì)，在增強(qiáng)市場(chǎng)韌性、激發(fā)市場(chǎng)主體活力方面具有特殊的作用。30年來(lái)，協(xié)會(huì)在逐步探索中不斷完善行業(yè)自律管理機(jī)制，有效發(fā)揮了“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”作用，得到市場(chǎng)各方認(rèn)可，彰顯了行業(yè)自律組織的使命擔(dān)當(dāng)。新實(shí)施的《證券法》進(jìn)一步明確了協(xié)會(huì)職責(zé)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理職責(zé)的意見(jiàn)》對(duì)協(xié)會(huì)工作予以指導(dǎo)。下一階段，協(xié)會(huì)要堅(jiān)持自律管理與行政監(jiān)管的差異化定位，突出自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范的正面清單屬性，發(fā)揮自律管理的前瞻性引導(dǎo)、預(yù)防性規(guī)范作用，注重構(gòu)建市場(chǎng)化的自律約束、道德約束、誠(chéng)信約束、聲譽(yù)約束機(jī)制，通過(guò)建標(biāo)準(zhǔn)、做評(píng)價(jià)、立示范等方式方法引導(dǎo)證券公司合規(guī)展業(yè)，守正創(chuàng)新，與行政監(jiān)管協(xié)同配合，形成對(duì)行政監(jiān)管的傳導(dǎo)、細(xì)化和補(bǔ)位作用。

　　李超指出，協(xié)會(huì)要?jiǎng)訂T組織行業(yè)機(jī)構(gòu)研究、推進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展規(guī)劃，不斷提升自律服務(wù)傳導(dǎo)效能，通過(guò)市場(chǎng)化法治化手段促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，增強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，助力資本市場(chǎng)發(fā)揮樞紐功能。引導(dǎo)行業(yè)積極履行社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)中國(guó)特色行業(yè)文化建設(shè)，為行業(yè)營(yíng)造規(guī)范有序、充滿活力韌性的發(fā)展生態(tài)，促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　編輯：葉舒筠

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