隨著法律法規(guī)的不斷完善，上市公司重要股東日常行為也趨于規(guī)范，然而違規(guī)減持等各類不當(dāng)行為還是偶有出現(xiàn)。今年上半年，包括藥明康德(603259,股吧)，熱景生物(688068,股吧)，丸美股份(603983,股吧)，國(guó)新能源4家上市公司的股東出現(xiàn)違規(guī)減持的情況，而禾望電氣(603063,股吧)日前也發(fā)布公告稱，近期注意到股東丁文菁違反承諾減持公司股份。

　　原實(shí)控人系丁文菁前夫 離婚轉(zhuǎn)讓股份后丁文菁簽字履行前夫減持承諾函

　　根據(jù)公告，禾望電氣原實(shí)際控制人之一夏泉波在IPO前取得公司股份20,547,000股，禾望電氣于2017年7月28日在上海證券交易所上市，2019年8月夏泉波與丁文菁簽署《離婚協(xié)議書》就持有的公司股份分割等相關(guān)事項(xiàng)作出安排，根據(jù)夏泉波與丁文菁簽訂的《離婚協(xié)議書》，夏泉波將其持有的公司6,300,000股股份轉(zhuǎn)至丁文菁名下，鑒于夏泉波持有的公司股份尚在鎖定，減持承諾期內(nèi)，丁文菁簽署《承諾函》承諾就其該次取得的公司股份，將繼續(xù)履行夏泉波作出的股份鎖定、減持等承諾，《承諾函》部分內(nèi)容如下：“上述鎖定期（鎖定期是指自公司股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不直接、間接轉(zhuǎn)讓或委托他人管理在發(fā)行人本次發(fā)行前直接或間接持有的公司股份，也不由公司回購(gòu)該部分股份）滿兩年內(nèi)，每年將向公司申報(bào)所直接或間接持有的發(fā)行人股份及其變動(dòng)情況，每年減持?jǐn)?shù)量不超過其所持的發(fā)行人首次公開發(fā)行A股股票并上市前公司股份數(shù)量的15%，減持價(jià)格不低于公司股票發(fā)行價(jià)。如遇除權(quán)除息事項(xiàng)，上述發(fā)行價(jià)應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整。如本人違反前述承諾事項(xiàng)，將由禾望電氣及時(shí)公告違反承諾的事實(shí)及原因，并向禾望電氣其他股東和社會(huì)公眾投資者道歉，并將在符合法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定情況下自公告日起10個(gè)工作日內(nèi)啟動(dòng)購(gòu)回程序，購(gòu)回?cái)?shù)量不低于本人違反承諾事項(xiàng)賣出的股票數(shù)量；如因未履行前述承諾事項(xiàng)而獲得收益的，所得收益歸禾望電氣所有，并將在獲得收益的10日內(nèi)將前述收益支付給禾望電氣指定賬戶；且自購(gòu)回完成之日起自動(dòng)延長(zhǎng)持有全部股份的鎖定期至前述股份鎖定期滿后6個(gè)月；如因未履行前述承諾事項(xiàng)給禾望電氣或者其他投資者造成損失的，將向禾望電氣或者其他投資者賠償損失�！�

　　2020 年 7 月 28 日，夏泉波IPO前取得的20,547,000股全部上市流通，2021年4月26日，公司股東深圳市平啟科技有限公司及其實(shí)際控制人韓玉與盛小軍、夏泉波、柳國(guó)英簽署了股東一致行動(dòng)關(guān)系《解除協(xié)議》，前述一致行動(dòng)人自股東一致行動(dòng)關(guān)系《解除協(xié)議》簽署生效之日起解除一致行動(dòng)關(guān)系，后續(xù)將依照自身意愿獨(dú)立行使股東的權(quán)利和義務(wù)， 2021 年 5 月 17 日，股東夏泉波將其持有的公司6,300,000股通過非交易過戶的形式轉(zhuǎn)至丁文菁名下，過戶完成后，丁文菁持有公司無限售流通股6,300,000股。

　　公司于2017年 7 月 28 日在上海證券交易所上市，因此根據(jù)股東丁文菁作出的承諾，其在 2020 年 7 月 28 日至 2021 年 7 月 27 日期間可減持公司股份額度為945,000股，在 2021 年 7 月 28 日至 2022 年 7 月 27 日期間可減持公司股份額度為 945,000 股。

　　丁文菁減持逾268萬(wàn)股 面對(duì)違規(guī)事實(shí)卻拒不認(rèn)錯(cuò)

　　禾望電氣于 2021 年 8 月 31 日取得中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱 “中登公司”）發(fā)送的股東名冊(cè)，截至 2021 年 8 月 31 日，股東丁文菁持有公司股份 3,363,300 股，結(jié)合中登公司 2021 年 7 月 30 日發(fā)送的股東名冊(cè)中股 東丁文菁持有公司股份 6,050,000股，由此推算股東丁文菁自 2021 年 8 月 1 日至 2021 年 8 月 31 日期間累計(jì)減持公司股份 2,686,700 股，超過了其在 2021 年 7 月 28 日至 2022 年 7 月 27 日期間可減持的股份數(shù)額，合 計(jì)超出 1,741,700 股（因丁文菁不配合提供其 2021 年 7 月 28 日、7 月 29 日、7 月 30 日減持公司股份的數(shù)據(jù)，故丁文菁 2021 年 7 月 28 日、7 月 29 日、7 月 30 日減持公司股份的數(shù)據(jù)不包含在內(nèi)）。

　　禾望電氣表示，股東丁文菁違反承諾減持公司股份后，公司及時(shí)向丁文菁發(fā)出 了《違反承諾減持股份及限期糾正告知函》，告知丁文菁限期糾正及時(shí)補(bǔ)救，然而截至公告日，股東丁文菁認(rèn)為其減持系嚴(yán)格按照《證券法》和《公司法》的要求合規(guī)減持，對(duì)違反承諾事項(xiàng)不予認(rèn)可。股東丁文菁違反承諾減持公司股份的行為嚴(yán)重?fù)p害了公司及其他社會(huì)公眾投資者的利益，違反了法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和丁文菁自己作出的承諾。公司將采取法律措施追究丁文菁違反承諾減持公司股份的相關(guān)責(zé)任。

　　目前針對(duì)上市公司重要股東違規(guī)減持的處罰多以出具警示函為主，若未來能夠加入足夠力度的經(jīng)濟(jì)處罰，勢(shì)必可以更好地約束股東日常行為。