近日，四川證監(jiān)局一則行政處罰顯示，美的集團(tuán)原副總裁肖某光妻子陳宏存在內(nèi)幕交易合康新能(300048,股吧)的行為，被罰80萬元。而在這起內(nèi)幕交易行為中，美的集團(tuán)原副總裁肖某光為內(nèi)幕信息知情人。

　　副總裁知情公司收購事宜 股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日三次通話聯(lián)系妻子

　　10月13日，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)四川監(jiān)管局行政處罰決定【2021】19號(hào)詳細(xì)記錄了美的集團(tuán)原副總裁肖某光妻子陳宏的違法事實(shí)。

　　（圖片來源：證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)）

　　2020年1月3日，美的集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱美的集團(tuán)）相關(guān)人員到合康新能浙江嘉善辦公室與葉某吾、范某等人會(huì)面，談到初步合作意向。

　　2020年1月13日，美的集團(tuán)內(nèi)部召開討論會(huì)，董事長方某波同意推進(jìn)收購合康新能事宜。

　　2020年1月13至14日，葉某吾與美的集團(tuán)相關(guān)人員就轉(zhuǎn)讓股票的具體細(xì)節(jié)進(jìn)行溝通協(xié)商。

　　2020年3月23日，美的集團(tuán)執(zhí)委會(huì)討論并通過對(duì)合康新能的收購方案。

　　2020年3月25日，廣東美的暖通設(shè)備有限公司（以下簡(jiǎn)稱美的暖通，為美的集團(tuán)子公司）與合康新能原控股股東上海上豐集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱上豐集團(tuán)）、葉某吾、劉某成簽署了《關(guān)于北京合康新能科技股份有限公司之股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定上豐集團(tuán)將其持有的197,543,645股合康新能股份、劉某成將其持有的11,141,773股合康新能股份(合計(jì)208,685,418股,約占公司總股本18.73%）轉(zhuǎn)讓給美的暖通。同日，美的暖通與上豐集團(tuán)、葉某吾簽署了《表決權(quán)委托協(xié)議》，約定上豐集團(tuán)和葉某吾將合計(jì)持有的55,747,255股（占合康新能總股本的5%）合康新能股份的表決權(quán)不可撤銷地委托給美的暖通，委托期為本次交易股份完成交割之日起15個(gè)月。上述交易完成后，美的暖通將控制合康新能23.73%的表決權(quán)，成為公司控股股東，美的集團(tuán)將成為合康新能的間接控股股東，何某健將成為合康新能的實(shí)際控制人。

　　3月25日收市后，美的集團(tuán)發(fā)布了《關(guān)于收購北京合康新能科技股份有限公司控股股權(quán)的提示性公告》，合康新能發(fā)布了《關(guān)于公司控股股東、實(shí)際控制人擬發(fā)生變更的提示性公告》。

　　上述公司控股股東、實(shí)際控制人擬發(fā)生變更事項(xiàng)構(gòu)成《證券法》第八十條第二款第八項(xiàng)“持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化……”的重大事件。根據(jù)《證券法》第五十二條第一款的規(guī)定，該信息在依法公開前，屬于內(nèi)幕信息，敏感期為2020年1月13日至3月25日。

　　（圖片來源：證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)）

　　2020年3月23日，美的集團(tuán)執(zhí)委會(huì)表決通過對(duì)合康新能的收購方案，肖某光作為美的集團(tuán)副總裁參加執(zhí)委會(huì)表決事宜，是內(nèi)幕信息知情人，知情時(shí)間不晚于2020年3月23日。陳宏系肖某光妻子，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，兩人于2020年3月25日7:58分，13:34分，14:33分有3次通話聯(lián)系。

　　利用他人賬號(hào)交易盈利10余萬元、最終被罰80萬元

　　需要注意的是，在上述交易中，陳宏實(shí)為使用他人賬號(hào)進(jìn)行交易。

　　根據(jù)上述行政處罰書，即陳宏使用“陳某媚”證券賬戶交易合康新能情況，顯示，“陳某媚”證券賬戶于2011年1月12日開立于安信證券佛山順德政通路證券營業(yè)部。陳某媚系陳宏的堂姐，“陳某媚”證券賬戶由陳宏實(shí)際控制和使用，資金來源主要為肖某光、陳宏夫婦。

　　內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳宏于2020年3月25日14:35分開始通過電腦委托下單，分3筆共計(jì)買入150,000股合康新能的股票，成交金額503,000元。2020年6月2日至3日，該賬戶將150,000股合康新能股票全部賣出，盈利105,722.2元。交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息形成高度吻合，單日成交金額明顯放大，交易習(xí)慣明顯改變，交易行為明顯異常。

　　處罰書顯示，上述事實(shí)，有相關(guān)公告、證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶資料及銀行流水、詢問筆錄、通話記錄、微信聊天記錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　陳宏的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條規(guī)定的內(nèi)幕交易行為。

　�。▓D片來源：證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)）

　　根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，我局決定：對(duì)陳宏處以800,000元罰款。

　　據(jù)美的集團(tuán)2020年度報(bào)告，肖明光，男，碩士，2000 年加入美的，曾任美的集團(tuán)財(cái)務(wù)管理部副總監(jiān)和經(jīng)營管理部總監(jiān)、美的電器審計(jì)監(jiān)察部總監(jiān)、美的電器董事、美的集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)等職務(wù)，現(xiàn)任公司副總裁。報(bào)告期內(nèi)，其從公司獲得的稅前報(bào)酬總額430萬元。

　　需要注意的是，根據(jù)美的集團(tuán)2021年半年報(bào)，副總裁肖明光因工作原因于2021年4月30日被解聘。

　　（圖片來源：巨潮資訊網(wǎng)）