2021年版外資準(zhǔn)入負(fù)面清單的說明部分新增條款為從事負(fù)面清單禁止投資領(lǐng)域業(yè)務(wù)的境內(nèi)企業(yè)到境外上市提供了政策空間，是提高外資準(zhǔn)入負(fù)面清單管理精準(zhǔn)度、包容性的一項(xiàng)具體舉措。

12月27日，國家發(fā)展改革委、商務(wù)部發(fā)布了《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2021年版）》和《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2021年版）》，自2022年1月1日起施行。

與2020年版相比，2021年版全國和自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單進(jìn)一步縮減至31條、27條，壓減比例分別為6.1%、10%。

主要變化包括：一是進(jìn)一步深化制造業(yè)開放。汽車制造領(lǐng)域，取消乘用車制造外資股比限制以及同一家外商可在國內(nèi)建立兩家及兩家以下生產(chǎn)同類整車產(chǎn)品的合資企業(yè)的限制。廣播電視設(shè)備制造領(lǐng)域，取消外商投資衛(wèi)星電視廣播地面接收設(shè)施及關(guān)鍵件生產(chǎn)的限制，按照內(nèi)外資一致原則管理。本次修訂，實(shí)現(xiàn)了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單制造業(yè)條目清零。

二是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)探索放寬服務(wù)業(yè)準(zhǔn)入。市場調(diào)查領(lǐng)域，除廣播電視收聽、收視調(diào)查須由中方控股外，取消外資準(zhǔn)入限制。社會(huì)調(diào)查領(lǐng)域，允許外商投資社會(huì)調(diào)查，但要求中方股比不低于67%，法定代表人應(yīng)當(dāng)具有中國國籍。

三是提高外資準(zhǔn)入負(fù)面清單精準(zhǔn)度。在負(fù)面清單說明部分增加“從事外資準(zhǔn)入負(fù)面清單禁止投資領(lǐng)域業(yè)務(wù)的境內(nèi)企業(yè)到境外發(fā)行股份并上市交易的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家有關(guān)主管部門審核同意，境外投資者不得參與企業(yè)經(jīng)營管理，其持股比例參照境外投資者境內(nèi)證券投資管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行”，由證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門按規(guī)定對(duì)從事負(fù)面清單禁止領(lǐng)域業(yè)務(wù)的境內(nèi)企業(yè)到境外上市融資實(shí)行精準(zhǔn)化管理。

四是優(yōu)化外資準(zhǔn)入負(fù)面清單管理。根據(jù)《外商投資法實(shí)施條例》，在負(fù)面清單說明部分增加“外商投資企業(yè)在中國境內(nèi)投資，應(yīng)符合外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單的有關(guān)規(guī)定”。為做好外資準(zhǔn)入負(fù)面清單與市場準(zhǔn)入負(fù)面清單銜接，在負(fù)面清單說明部分增加“境內(nèi)外投資者統(tǒng)一適用《市場準(zhǔn)入負(fù)面清單》的有關(guān)規(guī)定”。

充分履行對(duì)外承諾

2021年1-11月，全國實(shí)際使用外資金額10422億元人民幣，同比增長15.9%，超越2020年全年的9999.8億元。

此前，商務(wù)部副部長王受文強(qiáng)調(diào)，今年中國還將繼續(xù)壓縮外資準(zhǔn)入負(fù)面清單，擴(kuò)大外商投資市場準(zhǔn)入，加強(qiáng)投資促進(jìn)和保護(hù)，并且將以實(shí)際的行動(dòng)深化國內(nèi)改革和擴(kuò)大高水平對(duì)外開放，實(shí)現(xiàn)自身高質(zhì)量發(fā)展，也為世界經(jīng)濟(jì)增長做出更多的貢獻(xiàn)。

12月27日，國家發(fā)展改革委、商務(wù)部發(fā)布了《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2021年版）》和《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2021年版）》，自2022年1月1日起施行。

商務(wù)部研究院國際市場研究所副所長白明告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道，新版的外資負(fù)面清單是中國擴(kuò)大開放的既定方針，充分履行了我國對(duì)外的承諾。

國家發(fā)展改革委、商務(wù)部對(duì)外發(fā)布的《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2018年版）》指出，汽車行業(yè)將分類型實(shí)行過渡期開放，2018年取消專用車、新能源汽車外資股比限制；2020年取消商用車外資股比限制；2022年取消乘用車外資股比限制，同時(shí)取消合資企業(yè)不超過兩家的限制。

白明指出，新版清單的進(jìn)一步縮減將幫助我國更好地進(jìn)行信息化建設(shè)，抓住“第四次工業(yè)革命”發(fā)展機(jī)遇。我國需要在5G等技術(shù)方面加強(qiáng)國際合作，此次負(fù)面清單的放開也是水到渠成。

在制造業(yè)方面，本次修訂實(shí)現(xiàn)了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單制造業(yè)條目清零，但在自貿(mào)區(qū)外仍保留了出版物印刷須由中方控股以及禁止投資中藥飲片的蒸、炒、炙、煅等炮制技術(shù)的應(yīng)用及中成藥保密處方產(chǎn)品的生產(chǎn)。

白明認(rèn)為，一方面體現(xiàn)我國在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的開放力度更大，另一方面也說明我國有條件應(yīng)對(duì)對(duì)外開放的各方面壓力。同時(shí)，還體現(xiàn)了在自貿(mào)區(qū)內(nèi)外，監(jiān)管能力和企業(yè)配套等方面存在一定差異。

相比《海南自由貿(mào)易港外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2020 年版）》，2021年新版自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單同為27條，取消了衛(wèi)星電視廣播地面接收設(shè)施及關(guān)鍵件生產(chǎn)方面的限制，禁止投資稀土等采礦業(yè)。

對(duì)此，白明分析，2021年新版自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)負(fù)面清單與海南自貿(mào)港負(fù)面清單在大體上保持一致，可以倒逼海南自貿(mào)港進(jìn)一步縮減負(fù)面清單�！敖�止投資稀土等采礦業(yè)是從國家經(jīng)濟(jì)安全角度出發(fā)，也有利于生態(tài)環(huán)境的保護(hù)�！卑酌髡f。

朝CPTPP的高水平開放邁進(jìn)

2021年9月16日，中國申請(qǐng)加入全面與進(jìn)步跨太平洋(601099)伙伴關(guān)系協(xié)定（CPTPP）。

2022年1月1日，區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定（RCEP）即將生效。已核準(zhǔn)成員之間90%以上的貨物貿(mào)易將最終實(shí)現(xiàn)零關(guān)稅。

白明分析，此次負(fù)面清單，給我國全面履行RCEP的承諾創(chuàng)造條件。我國企業(yè)也可以利用RCEP帶來的各種機(jī)會(huì)，構(gòu)建跨越RCEP各成員國的產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈。

白明認(rèn)為，新版負(fù)面清單使中國朝著CPTPP的高水平開放又邁進(jìn)了一步。RCEP與CPTPP的開放程度存在一定的差別，在這種差別下，中國需要分步走，逐步縮小與高水平開放的差距，并最終實(shí)現(xiàn)跨越。

對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)國際經(jīng)濟(jì)研究院院長桑百川此前表示，隨著外商投資負(fù)面清單的不斷縮減，能開放的領(lǐng)域已基本覆蓋，未來進(jìn)一步擴(kuò)大準(zhǔn)入的空間較小。未來要將準(zhǔn)入與準(zhǔn)營相結(jié)合，將外商投資在經(jīng)營管理以及在具體運(yùn)作過程中遇到的“大門開，小門關(guān)”的狀況消除，使得外商投資的自由化、便利化程度進(jìn)一步提升。

在白明看來，處理好準(zhǔn)入與準(zhǔn)營的關(guān)系，需要進(jìn)一步推進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變和“放管服”改革。應(yīng)該加快“一業(yè)一證”“證照聯(lián)辦”以及涉企經(jīng)營許可事項(xiàng)實(shí)行“告知承諾制”等一系列有助于優(yōu)化營商環(huán)境與投資環(huán)境的改革，從制度層面為外資提供更大便利。

此外，國家發(fā)展改革委相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，2021年版外資準(zhǔn)入負(fù)面清單的說明部分新增條款為從事負(fù)面清單禁止投資領(lǐng)域業(yè)務(wù)的境內(nèi)企業(yè)到境外上市提供了政策空間，是提高外資準(zhǔn)入負(fù)面清單管理精準(zhǔn)度、包容性的一項(xiàng)具體舉措。

同時(shí)，明確該類企業(yè)赴境外上市需要滿足外資不參與企業(yè)經(jīng)營管理和股比符合規(guī)定兩個(gè)條件，體現(xiàn)了統(tǒng)籌發(fā)展和安全的要求。區(qū)分存量和增量，對(duì)于個(gè)別存量境外上市企業(yè)已突破外資持股比例的情況，不要求調(diào)減境外已發(fā)行股份或外資已持有A股份額。

（作者：趙子健 編輯：包芳鳴）