來(lái)源：金融虎網(wǎng) 作者：凱文

美國(guó)當(dāng)?shù)貢r(shí)間4月21日，美國(guó)證劵交易委員會(huì)(SEC)再將理想汽車、百世集團(tuán)和貝殼等17家公司被加入“預(yù)摘牌”名單，這是自3月以來(lái)第五批被納入名單的中概股公司。據(jù)金融虎網(wǎng)了解，有200多家中國(guó)公司在美國(guó)上市，其中約20家公司在香港也有上市地位，預(yù)計(jì)這一群體還會(huì)增加。

第五批被SEC納入“預(yù)摘牌”名單的公司具體包括為：知乎、諾華家具、LOVARRA、萬(wàn)春藥業(yè)、瑞幸咖啡、極光、Scientific Energy、中國(guó)食品、Value Exchange International、澤爾西西醫(yī)療集團(tuán)、Entrepreneur Universe Bright Group、中比能源、中網(wǎng)載線、尚乘國(guó)際、百世集團(tuán)、理想汽車和貝殼。SEC聲稱，這17家公司提交申辯的截止時(shí)間為當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月12日。

在股價(jià)走勢(shì)方面，熱門中概股周四收盤普跌，納斯達(dá)克中國(guó)金龍指數(shù)收跌5.17%。漲幅方面，洋蔥集團(tuán)漲超37%，海川證券漲超12%，團(tuán)車漲近8%，優(yōu)客工場(chǎng)漲超3%。

跌幅方面，愛奇藝跌近15%，比特礦業(yè)跌超12%，微美全息跌超11%，搜狐跌近10%，一起教育、樂居、萬(wàn)國(guó)數(shù)據(jù)跌超9%，滿幫跌近9%，第九城市、聯(lián)代科技、涂鴉智能、名創(chuàng)優(yōu)品跌超8%，貝殼、金山云、云米科技、優(yōu)信跌超7%，拼多多、BOSS直聘、逸仙電商跌近7%，每日優(yōu)鮮、斗魚、世紀(jì)互聯(lián)跌超6%，高途跌近6%，嗶哩嗶哩、百度、迅雷、京東、36氪、紅黃藍(lán)、水滴公司跌超5%，網(wǎng)易有道、開心汽車、百世集團(tuán)跌近5%，理想汽車、小鵬汽車、虎牙、新東方、騰訊音樂、老虎證券、達(dá)達(dá)集團(tuán)、趣頭條跌超4%，阿里巴巴、歡聚集團(tuán)跌近4%，霧芯科技、陸金所控股、網(wǎng)易、途牛跌超3%。

針對(duì)被加入“預(yù)摘牌”名單。貝殼方面回應(yīng)表示，公司一直在積極尋求可能的解決方案，以最大程度地保護(hù)股東的利益。公司將繼續(xù)確保遵守中美相關(guān)法律法規(guī)，并在條件允許的情況下，保持在紐約證券交易所的上市公司地位。

理想汽車回應(yīng)稱，被納入不等同于美國(guó)退市，根據(jù)相關(guān)法規(guī)企業(yè)如果連續(xù)三年未向美國(guó)開放審計(jì)底稿才會(huì)被限制美股交易。

理想汽車表示：“我們作為對(duì)投資人負(fù)責(zé)任的企業(yè)一直在積極尋找解決方案，在根據(jù)國(guó)內(nèi)外監(jiān)管要求，積極配合審計(jì)底稿相關(guān)的工作。”。

理想汽車還稱，此外，公司已經(jīng)在去年完成香港主要上市，兩地股票可以互換，美股投資人可隨時(shí)轉(zhuǎn)換為在香港持有，香港主要上市的上市地位不會(huì)受美股相關(guān)監(jiān)管影響（和香港二次上市不同）。以上不會(huì)對(duì)公司實(shí)際業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有任何影響。

按照SEC官網(wǎng)上的法律文件，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在 (自披露第一份年報(bào)開始計(jì)算、且 2021 年當(dāng)做第一年) 三年內(nèi)提交 SEC 需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合SEC要求，它們將會(huì)在披露2023年年報(bào)后(2024年初) 面臨立即退市。

據(jù)金融虎網(wǎng)了解，目前，SEC已累計(jì)將42家中概股公司列入“預(yù)摘牌”名單。今年3月8日，SEC將包括百濟(jì)神州、百勝中國(guó)、再鼎醫(yī)藥、盛美半導(dǎo)體、和黃醫(yī)藥在內(nèi)的5家企業(yè)列入“預(yù)摘牌名單”；3月23日名單又新增了微博公司。3月31日百度、愛奇藝及富途控股在內(nèi)的5家公司又被納入名單。4月13日，Microvast（微宏）、中汽系統(tǒng)、大全新能源、康乃德生物、金融壹賬通、綠圖生物科技、傳奇生物、搜狐、新濠影匯、新濠博亞娛樂、Logiq和諾亞控股等14家公司第四批被納入名單。

由于已經(jīng)超過3月29日的申訴截止日期，包括百濟(jì)神州在內(nèi)的首批被列入暫定名單的五家企業(yè)，已轉(zhuǎn)入了確定名單。此外，由于申辯日期截止，富途控股、Nocera、愛奇藝、百度和凱信遠(yuǎn)達(dá)醫(yī)藥已從“預(yù)摘牌名單”進(jìn)入“確定摘牌名單”。這五家公司是第三批被納入名單的中概股。

去年12月，美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)出臺(tái)新規(guī)，要求在美國(guó)證券交易所上市的中國(guó)公司應(yīng)披露其所有權(quán)結(jié)構(gòu)和審計(jì)細(xì)節(jié)，即使信息是來(lái)自相關(guān)外國(guó)司法轄區(qū)；該規(guī)則被認(rèn)為是響應(yīng)美國(guó)國(guó)會(huì)于2020年12月通過的《外國(guó)公司問責(zé)法》。

外交部對(duì)此表示，美方的有關(guān)做法是對(duì)中國(guó)企業(yè)政治打壓的又一個(gè)具體行動(dòng)，也是美方打壓遏制中國(guó)發(fā)展的又一個(gè)具體表現(xiàn)。我們對(duì)此表示堅(jiān)決反對(duì)。中方始終認(rèn)為，在資本市場(chǎng)高度全球化的今天，有關(guān)各方開誠(chéng)布公地就加強(qiáng)跨境監(jiān)管合作、保護(hù)投資者合法權(quán)益等議題，加強(qiáng)對(duì)話與合作，才是解決問題的正道。將證券監(jiān)管政治化，損人害己，將使美國(guó)投資者失去投資許多世界上增長(zhǎng)最快公司的機(jī)會(huì)，也將使美國(guó)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)失去許多業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。美方應(yīng)認(rèn)清形勢(shì)，為外國(guó)企業(yè)在美投資經(jīng)營(yíng)提供公平、公正、非歧視的環(huán)境，而不是設(shè)置重重障礙。中方將采取必要措施，維護(hù)自身正當(dāng)合法權(quán)益。

在今年3月中旬舉行的國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)專題會(huì)議上，金融委強(qiáng)調(diào)，關(guān)于中概股，目前中美雙方監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持了良好溝通，已取得積極進(jìn)展，正在致力于形成具體合作方案。中國(guó)政府繼續(xù)支持各類企業(yè)到境外上市。

在4月21日的博鰲論壇上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席方星海演講時(shí)表示，近期中概股下跌嚴(yán)重的情況，重要原因在于中美審計(jì)監(jiān)管合作談判。方星海透露，有一則好消息是，自去年美國(guó)證監(jiān)會(huì)新?lián)Q主席后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的談判團(tuán)隊(duì)和美方進(jìn)展順利，相信在不久的將來(lái)達(dá)成一個(gè)合作協(xié)議。