最近兩年頻現(xiàn)減持，并在今年期間，減持比例達(dá)到5%仍繼續(xù)減持，北化股份(002246)第二大股東中兵投資管理有限責(zé)任公司近日被深交所下發(fā)監(jiān)管函。

　　據(jù)深交所10月12日披露的《關(guān)于對中兵投資管理有限責(zé)任公司的監(jiān)管函》公司部監(jiān)管函〔2022〕第 233 號，中兵投資管理有限責(zé)任公司存在違規(guī)減持的情形。

　　2022 年 9 月 7 日，中兵投資管理有限責(zé)任公司通過北方化學(xué)工業(yè)股份有限公司（以下簡稱“北化股份”）披露的《簡式權(quán)益變動報告書》顯示，2021 年 3 月 16 日至 2022 年 9 月 5 日期間，中兵投資管理有限責(zé)任公司通過大宗交易方式累計減持北化股份 33,439,600 股，占北化股份總股本比例為 6.09%。

　　深交所表示，中兵投資管理有限責(zé)任公司作為北化股份持股 5%以上股東，在累計減持股份比例達(dá)到 5%時，未按照《證券法》第六十三條、《上市公司收購管理辦法》第十三條的規(guī)定停止買賣上市公司股票。

　　根據(jù)《證券法》第六十三條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到百分之五時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告，在上述期限內(nèi)不得再行買賣該上市公司的股票，但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的情形除外。

　　以及《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個上市公司已發(fā)行股份的5%時，應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票，但中國證監(jiān)會規(guī)定的情形除外。

　　深交所表示，中兵投資管理有限責(zé)任公司的上述行為違反了本所《股票上市規(guī)則（2022 年修訂）》第 1.4 條、第 3.4.2 條的規(guī)定。

　　其中，深交所《股票上市規(guī)則（2022 年修訂）》第 1.4 條規(guī)定，發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東或者存托憑證持有人、實際控制人，收購人及其他權(quán)益變動主體，重大資產(chǎn)重組、再融資、重大交易、破產(chǎn)事項等有關(guān)各方，為前述主體提供服務(wù)的中介機構(gòu)及其相關(guān)人員，以及法律法規(guī)規(guī)定的對上市、信息披露、停牌、復(fù)牌、退市等事項承擔(dān)相關(guān)義務(wù)的其他主體，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。

　　深交所《股票上市規(guī)則（2022 年修訂）》第 3.4.2 條規(guī)定，在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到該公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份的5%以上，或者其后擁有權(quán)益的股份變動涉及《證券法》《上市公司收購管理辦法》規(guī)定的收購或者股份權(quán)益變動情形的，該股東、實際控制人及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照《證券法》《上市公司收購管理辦法》等規(guī)定通知上市公司，并履行公告義務(wù)。

　　值得注意的是，上述北化股份股東中兵投資管理有限責(zé)任公司曾在2018年期間頻繁增持，即2018年6月8日至6月20日，先后9次增持，合計增持6065700股（約606.57萬股）。

　　公開資料顯示，截至2022年6月30日。北化股份前五大股東分別為山西新華防護器材有限責(zé)任公司（持股18.06%）、中兵投資管理有限責(zé)任公司（持股12.19%）、中國北方化學(xué)研究院集團有限公司（持股7.24%）、瀘州北方化學(xué)工業(yè)有限公司（持股5.59%）、西安北方惠安化學(xué)工業(yè)有限公司（持股5.49%）。