中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）近日發(fā)布《公募基金行業(yè)文化建設(shè)自律公約》（以下簡(jiǎn)稱《公約》），要求行業(yè)堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，牢記初心使命，切實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國(guó)家戰(zhàn)略，更好滿足居民財(cái)富管理需求。

過(guò)去十年，公募基金行業(yè)迎來(lái)了跨越式發(fā)展，行業(yè)產(chǎn)品供給日益豐富，客戶基礎(chǔ)不斷擴(kuò)大，管理規(guī)模穩(wěn)步增長(zhǎng)，服務(wù)普惠金融的功能定位不斷彰顯。多位公募基金高管表示，當(dāng)下處于以黨的二十大勝利召開(kāi)為起點(diǎn)的新征程上，公募基金應(yīng)當(dāng)以更加昂揚(yáng)的姿態(tài)走好新征程的奮進(jìn)之路，為中國(guó)式現(xiàn)代化貢獻(xiàn)現(xiàn)代金融力量。

十條《公約》矩步方行

《公約》共10條，分別從黨的領(lǐng)導(dǎo)、初心使命、守法合規(guī)、信義義務(wù)、長(zhǎng)期主義、廉潔從業(yè)、立德修身、作風(fēng)端正、言論得當(dāng)、公司管理等十個(gè)方面作出規(guī)范：

一是堅(jiān)守“初心”，擁護(hù)黨的領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化使命擔(dān)當(dāng)；堅(jiān)定擁護(hù)“兩個(gè)確立”，要求堅(jiān)決做到“兩個(gè)維護(hù)”，貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策，決不搞變通、打折扣；

二是恪守“底線”，堅(jiān)持守法合規(guī)，踐行信義義務(wù)�！豆�約》提出，胸懷“國(guó)之大者”，矢志金融報(bào)國(guó)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)與國(guó)家戰(zhàn)略，服務(wù)資本市場(chǎng)改革發(fā)展，更好滿足居民財(cái)富管理需求，避免自?shī)首詷?lè)、背離初心使命。

三是針對(duì)少數(shù)從業(yè)人員謀取不正當(dāng)利益、奢靡炫富、生活作風(fēng)不正、言論失當(dāng)?shù)戎攸c(diǎn)問(wèn)題，明確彰顯監(jiān)管、自律態(tài)度；《公約》還指出，基金從業(yè)人員需要強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，堅(jiān)守職業(yè)底線，嚴(yán)禁“老鼠倉(cāng)”、非公平交易以及各種形式的利益輸送等違法行為。

四是強(qiáng)化行業(yè)機(jī)構(gòu)人員、薪酬管理的主體責(zé)任，《公約》旨在引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)與廣大基金從業(yè)人員樹(shù)立正確的價(jià)值觀、事業(yè)觀、職業(yè)觀，堅(jiān)定推進(jìn)行業(yè)實(shí)現(xiàn)更高水平、更高質(zhì)量的發(fā)展。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)崇尚專業(yè)精神，切實(shí)勤勉盡責(zé)，忠實(shí)保護(hù)投資者利益，不欺騙、誤導(dǎo)、差別對(duì)待投資者。

協(xié)會(huì)表示，下一步將在《公約》基礎(chǔ)上，持續(xù)完善和優(yōu)化公募基金機(jī)構(gòu)及人員相關(guān)自律規(guī)則體系，同時(shí)依托協(xié)會(huì)理監(jiān)事會(huì)、各委員會(huì)，加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)，層層輻射，把行業(yè)文化和職業(yè)道德的自律要求傳導(dǎo)至行業(yè)全部機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員，切實(shí)形成強(qiáng)大的行業(yè)文化自律合力。

公募基金邁向新征程

資本市場(chǎng)作為現(xiàn)代金融體系的重要組成部分，對(duì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展肩負(fù)著重要使命。公募基金與國(guó)同興，與中國(guó)經(jīng)濟(jì)同向同行，服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入源頭活水。新時(shí)代發(fā)展背景下，多層次資本市場(chǎng)制度建設(shè)的持續(xù)完善為公募基金行業(yè)的蓬勃發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。公募基金的蓬勃發(fā)展，又成為了新時(shí)代資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的生動(dòng)注腳。 

嘉實(shí)基金總經(jīng)理經(jīng)雷表示，最近十年來(lái)我國(guó)資本市場(chǎng)形成了主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所以及新三板等多層次資本市場(chǎng)，公募基金也迎來(lái)不斷創(chuàng)新發(fā)展的機(jī)會(huì)，無(wú)論是滬港通、深港通、科創(chuàng)板、北交所主題基金，還是公募REITs、個(gè)人養(yǎng)老目標(biāo)基金等，都成為資本市場(chǎng)改革的重要見(jiàn)證者、參與者，也是受益者。 

“受益于資本市場(chǎng)改革與頂層制度設(shè)計(jì)的不斷完善，以及監(jiān)管政策的規(guī)范引導(dǎo)，近十年來(lái)公募基金行業(yè)的發(fā)展更有質(zhì)量，無(wú)論是助力居民財(cái)富保值增值，還是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)都發(fā)揮了應(yīng)有之義，這十年正是公募基金行業(yè)發(fā)展的‘黃金十年’，行業(yè)的普惠性進(jìn)一步得到發(fā)揮�！苯�(jīng)雷說(shuō)，2012年至今，公募行業(yè)資產(chǎn)管理總規(guī)模從2.19萬(wàn)億元增長(zhǎng)到當(dāng)下的超26萬(wàn)億元，其中主動(dòng)股票型基金規(guī)模在這十年間增長(zhǎng)超30倍；自2012年至今年上半年底，公募基金的累計(jì)分紅已超過(guò)1.28萬(wàn)億元。 

黨的二十大報(bào)告提出，要“堅(jiān)持創(chuàng)新在我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位”“加強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合，強(qiáng)化目標(biāo)導(dǎo)向，提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平”。高質(zhì)量發(fā)展要求實(shí)體經(jīng)濟(jì)從“要素驅(qū)動(dòng)”走向“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”，這有賴于建設(shè)與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略高度適應(yīng)的現(xiàn)代化金融體系。

回望過(guò)往十年，黨的十八大以來(lái)，為提高直接融資比重，黨中央、國(guó)務(wù)院出臺(tái)了一系列政策措施，資本市場(chǎng)全面深化改革、設(shè)立科創(chuàng)板、科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制相繼成功落地、新三板改革深化、北京證券交易所設(shè)立、資本市場(chǎng)激勵(lì)約束和競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)機(jī)制基礎(chǔ)不斷健全。且隨著注冊(cè)制的全面落地，IPO效率顯著提升，更多資源有望向符合國(guó)家戰(zhàn)略的產(chǎn)業(yè)、科技產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)集中，這些都為公募基金更好地發(fā)揮資源配置專業(yè)能力創(chuàng)造了有利條件。

南方基金管理股份有限公司總經(jīng)理?xiàng)钚∷杀硎�，公募基金可以通過(guò)深度基本面研究，發(fā)揮專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者定價(jià)能力和產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)能力，引導(dǎo)社會(huì)資本向戰(zhàn)略新興行業(yè)中的優(yōu)秀和潛力企業(yè)聚集，提升科創(chuàng)類企業(yè)權(quán)益融資的便利性，促進(jìn)高質(zhì)量創(chuàng)新資本形成，提升產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈韌性和安全水平，提升實(shí)體經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新效能。

公募基金聚焦文化建設(shè)

2021年舉辦的基金業(yè)協(xié)會(huì)第三屆會(huì)員代表大會(huì)中提出，突出行業(yè)文化、促進(jìn)健全發(fā)展生態(tài)的理念。健康良好的文化積淀是一個(gè)行業(yè)的重要“軟實(shí)力”，加強(qiáng)文化建設(shè)是實(shí)現(xiàn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)性工程。

日前，協(xié)會(huì)收集了132家公募基金公司的社會(huì)責(zé)任問(wèn)卷反饋，在天相投顧的協(xié)助下，完成2022年度《中國(guó)證券投資基金業(yè)公募基金管理公司社會(huì)責(zé)任報(bào)告》。報(bào)告全文共計(jì)15.28萬(wàn)字、71張圖表、118張圖片、251個(gè)案例，從多個(gè)方向立體展示了公募基金行業(yè)踐行社會(huì)責(zé)任、助力實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展、服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、抗擊疫情、推動(dòng)行業(yè)發(fā)展、積極投身公益慈善事業(yè)等共計(jì)12個(gè)方面的社會(huì)責(zé)任履行情況。

從反饋問(wèn)卷的132家基金管理公司來(lái)看，有104家公司均已成立了文化建設(shè)小組。于2019年之后成立文化建設(shè)小組的基金管理公司約占90%，小組負(fù)責(zé)人所在部門多集中于總經(jīng)理辦公室、公司管理層、稽核部與黨支部，小組成員人數(shù)平均約為10人。

按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)提出的關(guān)于企業(yè)文化建設(shè)的工作要求，結(jié)合公司企業(yè)文化建設(shè)實(shí)際，基金管理公司紛紛制定文化建設(shè)方案。在反饋問(wèn)卷的132家基金公司中，93家公司表明自身已經(jīng)確定了行業(yè)文化建設(shè)的總方案，約占公司總數(shù)的70%。在已確定行業(yè)文化建設(shè)總方案的基金公司中，89家基金管理公司在2019年之后確定了方案。

在已經(jīng)確定行業(yè)文化建設(shè)總方針的基金管理公司中，有62家明確給出關(guān)于行業(yè)文化建設(shè)的總預(yù)算，總預(yù)算金額達(dá)到22896.16萬(wàn)元。總預(yù)算金額排名前十的公司具體情況如下圖：

文化理念是企業(yè)文化建設(shè)的重中之重。文化綱要是企業(yè)價(jià)值觀的系統(tǒng)闡釋。本次調(diào)研的132家基金管理公司均已確立公司文化理念或文化綱要，部分展示如下：

農(nóng)銀匯理基金——?jiǎng)?wù)實(shí)、敏捷、激情、合作

農(nóng)銀匯理基金確立了“務(wù)實(shí)、敏捷、激情、合作”的公司文化理念。其中，“務(wù)實(shí)”意味著實(shí)干進(jìn)取，求實(shí)求真；“敏捷”意味著高效快捷、把握機(jī)遇；“激情”意味著奮力開(kāi)拓、不斷超越；“合作”意味著團(tuán)結(jié)協(xié)作、和諧共生。

國(guó)泰基金——專業(yè)、守信、進(jìn)取、和諧

國(guó)泰基金將公司的企業(yè)文化與新時(shí)代證券基金行業(yè)的文化核心理念和重要內(nèi)容相結(jié)合，形成了“專業(yè)、守信、進(jìn)取、和諧”的核心價(jià)值觀，積極推動(dòng)企業(yè)文化建設(shè)，積極傳播企業(yè)價(jià)值理念。

西部利得基金——一個(gè)核心，四個(gè)支撐和兩個(gè)延伸

西部利得基金構(gòu)建了“一個(gè)核心，四個(gè)支撐和兩個(gè)延伸”的文化體系，一個(gè)核心是指 “志存高遠(yuǎn)，踐行當(dāng)下，創(chuàng)造價(jià)值”的價(jià)值觀，四個(gè)支撐是指投研、營(yíng)銷、合規(guī)和健康四個(gè)子文化，兩個(gè)延伸是指塑造公司專業(yè)、特色的延伸文化。

此外，還有多家公募基金公司開(kāi)展職業(yè)道德培訓(xùn)或制定相關(guān)制度，如興證全球基金要求開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)、建立專項(xiàng)機(jī)制、選任核心骨干，南方基金要求強(qiáng)化職業(yè)道德管控、制定發(fā)布相關(guān)規(guī)范等。