5月31日，中國銀行(601988)間市場交易商協(xié)會（下稱“交易商協(xié)會”）發(fā)布消息稱，近期，交易商協(xié)會對7家金融機構(gòu)啟動自律調(diào)查。

據(jù)悉，交易商協(xié)會在債務(wù)融資工具違規(guī)“自融”的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，北方國際(000065)信托股份有限公司、中海外鉅融資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司、長城國瑞證券有限公司、渤海證券股份有限公司、國聯(lián)證券股份有限公司、國融證券股份有限公司、國海證券(000750)股份有限公司在相關(guān)債務(wù)融資工具的發(fā)行和交易環(huán)節(jié)涉嫌存在違規(guī)行為。

依據(jù)《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會已對7家機構(gòu)啟動自律調(diào)查。

7家金融機構(gòu)涉嫌債務(wù)融資工具違規(guī)

近期，交易商協(xié)會在債務(wù)融資工具違規(guī)“自融”的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，北方國際信托股份有限公司、中海外鉅融資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司、長城國瑞證券有限公司、渤海證券股份有限公司、國聯(lián)證券股份有限公司、國融證券股份有限公司、國海證券股份有限公司在相關(guān)債務(wù)融資工具的發(fā)行和交易環(huán)節(jié)涉嫌存在違規(guī)行為。

按照《銀行間債券市場自律處分規(guī)則》（下稱《規(guī)則》）規(guī)定，根據(jù)違規(guī)情形，交易商協(xié)會可予以誡勉談話、通報批評、警告、嚴(yán)重警告或公開譴責(zé)的自律處分措施，并可以根據(jù)情況并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會員權(quán)利、認(rèn)定不適當(dāng)人選、取消業(yè)務(wù)資格或取消會員資格的自律處分措施。

《規(guī)則》同時指出，若存在違規(guī)事項對債務(wù)融資工具等銀行間市場債券還本付息或信用風(fēng)險產(chǎn)生影響，對其他主體權(quán)益造成較大影響的，應(yīng)當(dāng)從重或加重處理：

值得注意的是，近日，交易商協(xié)會曾就債務(wù)融資工具違約發(fā)布過自律處分信息。

交易商協(xié)會在5月8日曾發(fā)布自律處分信息稱，泰禾集團(tuán)(000732)股份有限公司（下稱“泰禾集團(tuán)”）存在債務(wù)融資工具違約，屬于應(yīng)當(dāng)從重或加重處理的情形。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對泰禾集團(tuán)予以通報批評；責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改；對公司法定代表人、董事長黃其森予以通報批評。

5月已有15家金融機構(gòu)及個人涉嫌或存在違規(guī)

5月以來，交易商協(xié)會已累計發(fā)布四則涉及自律處分的通告，包括15家金融機構(gòu)及個人涉嫌或存在違規(guī)行為。

5月8日，交易商協(xié)會發(fā)布消息稱，交易商協(xié)會通過深入調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大連銀行等5家機構(gòu)及個人存在債券代持交易等違規(guī)行為，經(jīng)交易商協(xié)會2023年第8次、第9次自律處分會議審議決定，已對5家機構(gòu)及個人予以相應(yīng)自律處分。

5月9日，交易商協(xié)會發(fā)布消息稱，針對中國進(jìn)出口銀行金融債券發(fā)行涉嫌違規(guī)行為，以及中國民生銀行(600016)股份有限公司承銷業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)行為已開展自律調(diào)查。

5月11日，交易商協(xié)會發(fā)布消息稱，基于監(jiān)管部門反饋線索，交易商協(xié)會已對中國建設(shè)銀行(601939)股份有限公司債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)行為開展自律調(diào)查。

交易商協(xié)會也在日前提醒，銀行間債券市場參與機構(gòu)，在從事相關(guān)業(yè)務(wù)過程中，務(wù)必牢固樹立市場責(zé)任意識，嚴(yán)格遵守相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求，合規(guī)展業(yè)，自覺維護(hù)銀行間債券市場運行秩序。

繼續(xù)加強銀行間市場交易自律管理

交易商協(xié)會指出，做市商作為銀行間市場基石機構(gòu)，承擔(dān)著提高市場流動性、促進(jìn)價格發(fā)現(xiàn)的重要作用，應(yīng)切實提升做市交易能力，加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理，確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)，“真做市、做真市”。

同時，資管產(chǎn)品是銀行間市場債券投資交易的重要參與者，產(chǎn)品管理人應(yīng)按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求，切實履行管理人職責(zé)，加強從業(yè)人員行為監(jiān)督，規(guī)范開展各類業(yè)務(wù)，有效防范違規(guī)交易發(fā)生。

交易商協(xié)會已在近日明確提出，下一步，將繼續(xù)加強銀行間市場交易自律管理，制定完善相關(guān)自律規(guī)則，加大違規(guī)交易查處力度，不斷凈化市場環(huán)境，維護(hù)市場正常運行秩序。

校對：廖勝超