因存在違規(guī)提供通道服務(wù)等問(wèn)題 中金公司被監(jiān)管責(zé)令改正

北京商報(bào)訊（記者 劉宇陽(yáng) 郝彥）5月10日，北京證監(jiān)局發(fā)布公告表示，中金公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)存在因操作風(fēng)險(xiǎn)造成流動(dòng)性缺口、違規(guī)提供通道服務(wù)、同日反向交易未列明決策依據(jù)、產(chǎn)品賬戶間互相發(fā)生交易等問(wèn)題，違反多項(xiàng)規(guī)定。

因此，北京證監(jiān)局決定對(duì)中金公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

于劍作為時(shí)任投資經(jīng)理，徐翌成作為時(shí)任分管上述業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員，對(duì)中金公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違規(guī)提供通道服務(wù)的問(wèn)題負(fù)有責(zé)任，被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。