中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)5月30日訊 昨日，中國(guó)銀行(601988)間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布公告表示，交易商協(xié)會(huì)擬對(duì)長(zhǎng)春城投、光大證券(601788)啟動(dòng)自律調(diào)查。
交易商協(xié)會(huì)在公告中稱(chēng)，近期，其了解到，個(gè)別發(fā)行人在債券發(fā)行工作中，未嚴(yán)格落實(shí)中央關(guān)于防范化解地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的重大部署。依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》，其決定對(duì)長(zhǎng)春城投建設(shè)投資(集團(tuán))有限公司、光大證券股份有限公司啟動(dòng)自律調(diào)查。
中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)記者了解到，近一年來(lái)，光大證券與長(zhǎng)春城投確有債券發(fā)行等業(yè)務(wù)往來(lái)。
長(zhǎng)春城投2023年年報(bào)顯示，公司存續(xù)債券中，簡(jiǎn)稱(chēng)為“23長(zhǎng)春城投MTN004”的票據(jù)于2023年10月24日發(fā)行，債券余額7億元，資金用途為償還有息債務(wù)，光大證券為該項(xiàng)目的主承銷(xiāo)商及存續(xù)期管理機(jī)構(gòu)。截至2024年3月31日，僅約半年時(shí)間，“23長(zhǎng)春城投MTN004”融資7億元已全部使用完畢。
而長(zhǎng)春城投債券發(fā)行相關(guān)事項(xiàng)，并非光大證券首次被交易商協(xié)會(huì)啟動(dòng)自律調(diào)查。2023年3月31日，光大證券因涉四平市城市發(fā)展投資控股有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“四平城投”)案件亦被啟動(dòng)自律調(diào)查。同年6月5日，光大證券作為四平城投相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷(xiāo)商，因存在四項(xiàng)違規(guī)行為收交易商協(xié)會(huì)嚴(yán)重警告、責(zé)令改正。
具體來(lái)看，光大證券上述四項(xiàng)違規(guī)行為，一是明確知悉并具體參與兩家投資人向四平城投收取大額財(cái)務(wù)資助的操作，推動(dòng)相關(guān)債務(wù)融資工具的違規(guī)發(fā)行，干涉了債務(wù)融資工具的發(fā)行利率，違背了發(fā)行公平、公正、公開(kāi)的原則。二是自律問(wèn)詢階段提供信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整。三是發(fā)行定價(jià)工作未遵循公正原則，未同發(fā)行人簽署簿記建檔利率區(qū)間確認(rèn)書(shū)。四是發(fā)行方案關(guān)于承銷(xiāo)方式的披露不準(zhǔn)確。
中證協(xié)于2023年12月8日公布的2023年證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果顯示，光大證券評(píng)級(jí)為B類(lèi)。
對(duì)于上述執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)，中證協(xié)在公告中解釋稱(chēng)，其是對(duì)各參評(píng)證券公司2022年公司債券業(yè)務(wù)情況開(kāi)展的綜合性評(píng)價(jià)，同時(shí)適度兼顧評(píng)價(jià)期后至評(píng)價(jià)結(jié)果發(fā)布前部分證券公司重大違規(guī)事項(xiàng)的影響。企業(yè)債券將在下一年度納入評(píng)價(jià)范圍。
根據(jù)《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》，評(píng)價(jià)結(jié)果分為A、B、C三類(lèi)，其類(lèi)別的劃分主要反映參評(píng)證券公司債券業(yè)務(wù)合規(guī)內(nèi)控、執(zhí)業(yè)質(zhì)量與服務(wù)能力的相對(duì)水平，不涉及對(duì)證券公司資信狀況和業(yè)務(wù)資格的評(píng)價(jià)。
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