中國網(wǎng)財經(jīng)7月25日訊 日前，上海期貨交易所(簡稱：上期所)對外發(fā)布《2024年上半年監(jiān)管信息通報》(簡稱：《通報》)，在《通報》中上期所具體公布了處理異常交易行為、處理涉嫌違規(guī)交易線索等情況；并對進一步加強客戶開戶及交易者賬戶管理作出明確指示。
在上述《通報》發(fā)布之前，上期所發(fā)布《異常交易行為管理辦法(修訂版)》(簡稱：《異常交易行為管理辦法》)，旨在規(guī)范期貨交易行為，維護期貨市場秩序。記者注意到，除上期所外，鄭州商品交易所(簡稱：鄭商所)、大連商品交易所(簡稱：大商所)也發(fā)布相關(guān)修改《異常交易行為管理辦法》修訂通知。
交易所通報監(jiān)管信息
據(jù)上期所《通報》，上半年上期所共處理異常交易行為182起，處理涉嫌違規(guī)交易線索43起，對7起涉嫌違規(guī)線索立案調(diào)查。在上期所共處理異常交易行為之中，自成交114起，大額報撤單13起，日內(nèi)開倉量超限55起，對1名客戶和55個實際控制關(guān)系賬戶組采取限制開倉監(jiān)管措施。
上期所表示，在實際控制關(guān)系協(xié)查方面，持續(xù)對交易行為和看穿式監(jiān)管數(shù)據(jù)進行分析，加大對未主動申報實際控制關(guān)系客戶的監(jiān)管力度。上半年共對3383組7631個客戶進行實際控制關(guān)系認定，對2606組3050個客戶進行實際控制關(guān)系協(xié)查。上期所對34組共82個客戶采取了限制出金、限制開倉監(jiān)管措施。
記者了解到，除上期所外，其他交易所也積極開展對異常交易行為監(jiān)控與處理。6月份，大商所處理異常交易行為16起。其中，處理自成交超限7起、頻繁報撤單超限9起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示。
同時，大商所在6月份調(diào)查處理違規(guī)交易線索4起。其中，涉嫌約定交易轉(zhuǎn)移資金1起、自成交或約定交易影響合約價格類3起，并對相關(guān)客戶開展調(diào)查并采取相應(yīng)措施。大商所表示，其一直切實履行市場一線監(jiān)管職責(zé)，規(guī)范期貨交易行為，防范化解市場風(fēng)險，保障市場參與者的合法權(quán)益，其將持續(xù)對異常及違規(guī)交易行為進行查處。
上期所也表示，近些年，其持續(xù)跟蹤分析熱點品種的市場運行情況，做好價格監(jiān)測、持倉監(jiān)控、行為監(jiān)管，持續(xù)加大對未如實申報實際控制關(guān)系賬戶的監(jiān)管力度，防范違規(guī)交易對價格的影響，嚴查破壞價格正常形成機制、侵害各方合法權(quán)益的違法違規(guī)線索，保障市場平穩(wěn)運行，促進期貨市場功能發(fā)揮，更好地服務(wù)實體經(jīng)濟。
記者了解到，上半年，上期所向全體期貨公司會員發(fā)送《關(guān)于進一步加強客戶開戶及交易者賬戶管理有關(guān)事項的通知》(簡稱：《通知》)，強調(diào)各單位應(yīng)當嚴格落實實名制開戶、交易者適當性管理要求，認真履行開戶實名制審核義務(wù)，確保賬戶實名制的有效落實，切實做好開戶環(huán)節(jié)交易者教育及風(fēng)險揭示工作，確保交易者了解交易所各項風(fēng)控措施以及實際控制關(guān)系賬戶管理和程序化交易報備等要求。
另外，除上述《通知》外，7月19日，上期所、大商所、鄭商所先后發(fā)布修訂《異常交易行為管理辦法》公告，決定對各自《異常交易行為管理辦法》進行修訂。
交易所接連修訂《異常交易行為管理辦法》
據(jù)上期所相關(guān)公告，《上海期貨交易所異常交易行為管理辦法(修訂版)》已經(jīng)上期所理事會審議通過，并已報告中國證監(jiān)會，現(xiàn)予以發(fā)布，自2024年10月25日實施。與之類似，大商所、鄭商所相應(yīng)《異常交易行為管理辦法》將分別于2024年10月25日交易時起(即10月24日晚夜盤)，以及2024年10月24日當晚夜盤交易時起施行。
記者了解到，上述《異常交易行為管理辦法》，均是為加強期貨市場管理，規(guī)范期貨交易行為，保障期貨市場參與者合法權(quán)益，并依據(jù)相關(guān)規(guī)定制定及修訂。同時，《異常交易行為管理辦法》確保相關(guān)交易所，對期貨交易行為進行監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)異常情況的，可以啟動異常交易行為處理程序，對有關(guān)會員、境外經(jīng)紀機構(gòu)或者客戶采取相應(yīng)自律監(jiān)管措施。
此次各大交易所修訂《異常交易行為管理辦法》修訂范圍大致類似，均涉及對“附加立即成交剩余指令自動撤銷(FAK)、立即全部成交否則自動撤銷(FOK)指令屬性的交易指令產(chǎn)生的自成交、頻繁報撤單、大額報撤單行為不構(gòu)成異常交易行為。”類似條款刪除。
就此業(yè)內(nèi)相關(guān)人士向記者解釋道：“此次交易所修訂《異常交易行為管理辦法》，刪除FAK、FOK指令特定行為的豁免條款，旨在強化市場監(jiān)管，防范利用這些指令進行的市場操縱或高風(fēng)險交易，保護市場公平性和投資者利益。此舉將促使市場參與者調(diào)整交易策略，減少異常交易行為，雖短期內(nèi)可能影響市場流動性，但長期看有助于提升市場質(zhì)量和穩(wěn)定性。同時，此舉也與國際監(jiān)管標準接軌，提升交易所競爭力。交易所將更高效識別和處理異常交易，降低監(jiān)管成本，加強投資者教育，保護投資者免受不公平行為侵害�！�
另一邊，上期所也提醒期貨市場參與者，一是市場參與者應(yīng)自覺遵守法律法規(guī)，避免相關(guān)法律風(fēng)險。《期貨和衍生品法》已對出借或借用賬戶行為作出明確規(guī)定，任何單位和個人不得違反規(guī)定，出借自己的期貨賬戶或者借用他人的期貨賬戶從事期貨交易。二是市場參與者要加強對自身賬戶的管理，符合實際控制關(guān)系的應(yīng)如實申報。
如今，隨著各大期貨交易所紛紛修訂《異常交易行為管理辦法》，這將對未來行業(yè)發(fā)展及期貨市場產(chǎn)生哪些影響，中國網(wǎng)財經(jīng)將持續(xù)關(guān)注。
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