券商私募業(yè)務(wù)傳來大消息！廣東證監(jiān)局出手了，一天之內(nèi)開出兩張大罰單，分別發(fā)給了萬聯(lián)證券和東莞證券，其中東莞證券虎門分公司被罰的原因是私募產(chǎn)品“飛單”。

　　沒完成整改就開展業(yè)務(wù)

　　萬聯(lián)證券及私募子公司收到監(jiān)管罰單

　　近期，廣東證監(jiān)局發(fā)布了一則針對萬聯(lián)證券的行政監(jiān)管措施決定書。主要問題是萬聯(lián)證券的私募投資基金子公司萬聯(lián)天澤資本在完成組織架構(gòu)規(guī)范整改公示前實(shí)際開展業(yè)務(wù)，且在2017年9月證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)相關(guān)規(guī)范要求后仍有5只違規(guī)產(chǎn)品出現(xiàn)投資者首筆款項(xiàng)繳款的情況。

　　事實(shí)上，早在2016年底，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)就發(fā)布了《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，規(guī)范券商私募子公司的發(fā)展，并要求券商及私募子公司進(jìn)行自查、報(bào)送整改方案進(jìn)行整改，整改期限是一年；隨后，中證協(xié)陸續(xù)公布了多批券商私募子公司規(guī)范名單，完成整改、拿到“準(zhǔn)生證”的券商私募子公司才可以新增業(yè)務(wù)、存量開放申購或追加資金等。

　　但是，這次萬聯(lián)天澤的問題是還沒有完成整改公示，就開展了業(yè)務(wù)；而且在監(jiān)管強(qiáng)調(diào)規(guī)范要求后還有一些違規(guī)產(chǎn)品在向投資者銷售。

　　廣東證監(jiān)局表示，萬聯(lián)天澤的行為違反了《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》第三十七條的規(guī)定，反映出萬聯(lián)證券對子公司經(jīng)營管理行為的合規(guī)性監(jiān)督檢查不到位�；�金君查了第三十七條的規(guī)定：本規(guī)范發(fā)布之日起十二個(gè)月內(nèi)，證券公司及其私募基金子公司應(yīng)當(dāng)達(dá)到本規(guī)范的要求；規(guī)范發(fā)布實(shí)施前證券公司設(shè)立的直接投資業(yè)務(wù)子公司以自有資金直接進(jìn)行股權(quán)投資或已設(shè)立的下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)及基金不符合相關(guān)要求的，不得新增業(yè)務(wù)，存量業(yè)務(wù)可以存續(xù)到項(xiàng)目到期，到期前不得開放申購或追加資金，不得續(xù)期。

　　所以，按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定責(zé)令萬聯(lián)證券做幾件事情：

　　一是增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告，自本監(jiān)管措施下發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)，每2個(gè)月對子公司經(jīng)營管理行為的合規(guī)性和組織架構(gòu)規(guī)范整改工作的落實(shí)情況開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為和風(fēng)險(xiǎn)隱患并予以改正消除；

　　二是根據(jù)檢查情況切實(shí)完善管理制度和內(nèi)部控制措施，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

　　另外，基金君查詢中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站數(shù)據(jù)也發(fā)現(xiàn)，目前萬聯(lián)天澤資本已備案的私募投資基金共有10只，均是在新規(guī)以后發(fā)行的；其中有4只基金沒有托管，包括廣州天澤盈發(fā)工業(yè)股權(quán)投資中心（有限合伙）、廣州天澤弘發(fā)股權(quán)投資中心（有限合伙）、廣州天澤華商股權(quán)投資中心（有限合伙）、廣州天澤渝發(fā)投資中心（有限合伙）。

　　券商私募子公司監(jiān)管加強(qiáng)

　　中證協(xié)公布多批整改名單

　　近年來，監(jiān)管加強(qiáng)對券商私募子公司的監(jiān)管要求。2016年12月30日，中證協(xié)發(fā)布的《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，要求（1）證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資；（2）私募基金子公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管、合作方需求等需要下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)等特殊目的機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)持有該機(jī)構(gòu)35%以上的股權(quán)或出資，且擁有管理控制權(quán)；（3）私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%；（4）私募基金子公司下設(shè)的基金管理機(jī)構(gòu)，只能管理與本機(jī)構(gòu)設(shè)立目的一致的私募股權(quán)基金，各下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)清晰明確，不得交叉重復(fù)。

　　彼時(shí)，中證協(xié)要求券商及其私募子公司按照規(guī)范進(jìn)行自查，擬定整改方案，在2017年2月16日前向協(xié)會(huì)及證監(jiān)局報(bào)送方案，并且每個(gè)月報(bào)送整改進(jìn)度。

　　監(jiān)管給予券商及其私募子公司的整改時(shí)間是12個(gè)月，到2017年底整改期滿，協(xié)會(huì)公布了四批券商私募子公司規(guī)范名單，共有37家券商的51家私募子公司拿到“準(zhǔn)生證”，完成整改以后可以開展新業(yè)務(wù)、繼續(xù)申購等。但當(dāng)時(shí)還有大量私募子公司沒有完成整改，“不得新增業(yè)務(wù)”和“存量到期前不得開放申購或追加資金、不得續(xù)期”。到今年年初，中證協(xié)公布了第十一批證券公司及其私募基金子公司等規(guī)范平臺(tái)名單，包含中原證券、首創(chuàng)證券、東方證券等券商及其私募基金子公司。

　　東莞證券也被罰

　　4月19日，因涉嫌向客戶銷售非公司代銷的私募證券基金，廣東證監(jiān)局網(wǎng)站掛出一則罰單，向東莞證券虎門分公司采取出具警示函措施的決定。

　　據(jù)監(jiān)管函顯示，東莞證券虎門分公司原負(fù)責(zé)人趙某在未經(jīng)過東莞證券審批的情況下，組織員工向客戶銷售非東莞證券代銷的私募證券投資基金。

　　據(jù)知情人士透露，此次違規(guī)代銷的產(chǎn)品是債券類私募產(chǎn)品，該產(chǎn)品在18年底的“債券違約潮”中踩雷，相關(guān)投資者受損，引發(fā)了一場公司與投資者之間的糾紛，趙某的行為才被曝光。據(jù)悉， 該負(fù)責(zé)人已經(jīng)被撤職。

　　據(jù)企查查的信息查詢，東莞證券虎門分公司的法人代表在2018年12月29日，已經(jīng)由趙淦鴻變更成了紀(jì)龍鴻。

　　按照相關(guān)法律法規(guī)，廣東證監(jiān)局決定對東莞證券虎門分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求該分公司高度重視上述問題，組織工作人員切實(shí)加強(qiáng)對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，在前期自查自糾基礎(chǔ)上，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管控，杜絕此類事件再次發(fā)生。

　　一周內(nèi)兩次接罰單

　　此前，4月12日，大連證監(jiān)局因東莞證券大連星海廣場證券營業(yè)部存在營業(yè)部原負(fù)責(zé)人于雷涉嫌合同詐騙犯罪；部分重要空白合同文本遺失兩宗違法行為，給東莞證券下發(fā)了行政監(jiān)管措施決定書。

　　大連證監(jiān)局公告顯示，東莞證券大連星海廣場營業(yè)部存在以下問題：一是營業(yè)部原負(fù)責(zé)人于雷涉嫌合同詐騙犯罪；二是部分重要空白合同文本遺失。這表明該營業(yè)部風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度執(zhí)行不到位，未能有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

　　大連證監(jiān)局認(rèn)為，上述問題反映出東莞證券營業(yè)部內(nèi)部崗位制衡失效，未能有效防控風(fēng)險(xiǎn)，在空白憑證管理方面存在漏洞。要求該營業(yè)部于2019年4月30日前完成整改，并向大連證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

　　同時(shí)責(zé)令該營業(yè)部增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，應(yīng)在2019年5月1日至2020 年4月30日期間，每季度至少開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向大連證監(jiān)局局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

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