“搶”在年報披露前，紅塔證券董事長李劍波近日提交了辭職報告。帶領紅塔證券在2019年上市后，李劍波目睹了一名股東“清倉”、以及公司因打新棄購被監(jiān)管“拉黑”半年、還有公司多次觸碰監(jiān)管紅線而收警示函或被采取責令改正措施。

　　年報披露前夕 董事長李劍波公告辭職

　　A股上市公司年報披露已陸續(xù)展開。而紅塔證券在年報披露前夕，其董事長卻“搶先”披露了辭職公告。

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　　1月26日晚間，紅塔證券披露《關于董事長辭職的公告》，顯示，紅塔證券股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會于 2021 年 1 月 25 日收到董事長李劍波先生提交的書面辭呈，因工作調整原因，李劍波先生申請辭去公司第六屆董事會董事、董事長職務，同時辭去公司第六屆董事會發(fā)展戰(zhàn)略委員會召集人和提名及薪酬委員會委員職務。

　　公告還顯示，根據(jù)《中華人民共和國公司法》及《紅塔證券股份有限公司章程》的有關規(guī)定，李劍波先生的辭職不會導致公司董事會成員低于法定最低人數(shù)，其辭職自辭職報告送達公司董事會時生效。

　　對于新任董事長人選，紅塔證券在公告中表示，在新任董事長任職之前，由華士國董事履行董事 長職責。李劍波先生的辭任不會影響董事會及公司的正常運作。

　　據(jù)紅塔證券2019年年報，李劍波先生，1965 年 6 月出生，經(jīng)濟學學士，中國國籍，無境外永久居留權。1986 年 8 月至 2015 年 1 月歷任紅塔集團科員、副科長、科長、副總經(jīng)濟師、總經(jīng)濟師、副總裁；2015 年 1 月至 2017 年 1 月任合和集團董事、常務副總經(jīng)理； 2017 年 1 月至 2018 年 6 月任合和集團董事、總經(jīng)理；現(xiàn)任合和集團董事長，華夏銀行(600015,股吧)董事；2009 年 4 月至今任紅塔證券董事；2016 年 6 月至今任紅塔證券董事長。

　　換言之，李劍波任紅塔證券董事長自2016年6月，截至2021年1月25日，已四年有余。值得一提的是，李劍波帶領紅塔證券于2019年7月5日成功登陸上交所。然而，紅塔證券上市以來，李劍波卻也“目睹”了不少“糟心事”。

　　上市不滿兩年 目睹公司違規(guī)被“拉黑”等

　　紅塔證券上市以來，至今，還未滿兩年，然后其多次觸碰監(jiān)管紅線而被收警示函、被采取責令整改措施、被 “拉黑”半年、股東“清倉”等，皆在李劍波任董事長期間。

　　2020年12月21日，云南證監(jiān)局發(fā)布《關于對紅塔證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》，顯示，紅塔證券股份有限公司存在四項違規(guī)行為：

　　“一、廉潔從業(yè)內(nèi)部控制相關制度不完善，未覆蓋結算、交割業(yè)務種類、環(huán)節(jié)。《紅塔證券客戶交易結算資金管理辦法》未對廉潔從業(yè)作出規(guī)定；《紅塔證券問責工作管理辦法》未覆蓋結算、交割業(yè)務種類、環(huán)節(jié)。”

　　“二、公司董事會未制定廉潔從業(yè)管理目標。”

　　“三、在員工離職辦理流程中，未對其廉潔從業(yè)情況予以考察評估。”

　　“四、公司未對股東方開展廉潔從業(yè)的輔導和宣傳工作。”

　　（來源：云南證監(jiān)局）

　　另外，2020年9月，中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱中證協(xié)）發(fā)布《首次公開發(fā)行股票配售對象限制名單公告（2020年第7號）》，顯示，紅塔證券股份有限公司自營賬戶于2020年9月8日起至2021年3月7日被列入了限制名單。

　　中證協(xié)表示，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者及其配售對象的網(wǎng)下詢價與申購行為，根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》的規(guī)定，我會決定對在科創(chuàng)板“賽科希德”新股發(fā)行項目網(wǎng)下申購過程中，存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細則》第十五條、十六條規(guī)定的股票配售對象列入限制名單。

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　　此外，2020年6月，中國證監(jiān)會發(fā)布了《關于對紅塔證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》，顯示，紅塔證券在開展債券交易業(yè)務存在三個問題：一是信息系統(tǒng)化監(jiān)控不到位，公司風控系統(tǒng)未設置關聯(lián)交易額度風控閾值，資管業(yè)務通過手工臺賬審核回購利率偏離情況；二是債券投資交易人員薪酬遞延制度不符合監(jiān)管要求；三是債券交易詢價活動留痕不到位。

　　（來源：中國證監(jiān)會）

　　除此之外，在2020年，李劍波還目睹了一名股東“清倉”公司股份。

　　（來源：巨潮資訊網(wǎng)）

　　紅塔證券于2020年12月31日披露的《關于股東減持股份的結果公告》顯示，本次減持計劃實施前，云南白藥(000538,股吧)集團股份有限公司持有紅塔證券股份有限公司無限售條件流通股 47,113,683股，占公司總股本比例為 1.30%，股份來源為公司首次公開發(fā)行股票并上市前已持有的股份，已于 2020 年 7 月 6 日起上市流通。

　　上述減持完畢后，即截至2020年12月31日，云南白藥集團股份有限公司未持有紅塔證券股份有限公司股份。