新京報(bào)訊（記者 陳琳）11月18日，在國(guó)家反壟斷局正式掛牌當(dāng)天，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局印發(fā)《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》，鼓勵(lì)企業(yè)培育公平競(jìng)爭(zhēng)的合規(guī)文化，引導(dǎo)企業(yè)建立和加強(qiáng)境外反壟斷合規(guī)管理制度，防范境外反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)。

指引有何特點(diǎn)？

力爭(zhēng)內(nèi)容完整清晰的同時(shí)易于中國(guó)企業(yè)理解

國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局稱(chēng)，《指引》在起草過(guò)程中，梳理總結(jié)企業(yè)在境外可能遇到的反壟斷問(wèn)題及相關(guān)司法轄區(qū)的基本規(guī)定與程序，廣泛調(diào)研了解企業(yè)訴求，使《指引》能夠滿(mǎn)足企業(yè)的基本需求，解決企業(yè)面臨的迫切問(wèn)題。其次總結(jié)借鑒國(guó)內(nèi)國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)充分考慮我國(guó)國(guó)情和執(zhí)法實(shí)踐，使《指引》既能反映境外反壟斷合規(guī)的基本要求，又能便于企業(yè)理解和參考。同時(shí)廣泛聽(tīng)取了各方意見(jiàn)，多次召開(kāi)專(zhuān)題論證會(huì)、企業(yè)座談會(huì)研究討論，確保《指引》能夠凝聚共識(shí)、發(fā)揮實(shí)效。

《指引》有三個(gè)方面的特點(diǎn)。一是強(qiáng)調(diào)指導(dǎo)服務(wù)�！吨敢�》堅(jiān)持以服務(wù)和指導(dǎo)企業(yè)為目標(biāo)，為企業(yè)境外反壟斷合規(guī)提供一般性指引，同時(shí)不對(duì)企業(yè)創(chuàng)設(shè)任何權(quán)利、義務(wù)。二是堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向。國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局在指導(dǎo)中國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)部分企業(yè)存在法律意識(shí)不強(qiáng)、基礎(chǔ)知識(shí)了解不多、保障措施不足等問(wèn)題。為提高企業(yè)對(duì)境外反壟斷合規(guī)要求的認(rèn)識(shí)，更好保障企業(yè)依法依規(guī)經(jīng)營(yíng)，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管總局在《指引》中介紹了多個(gè)司法轄區(qū)常見(jiàn)的壟斷行為及判斷方法，便于企業(yè)獲得相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)。同時(shí)，盡管《指引》內(nèi)容著重于對(duì)其他司法轄區(qū)制度和實(shí)踐的歸納梳理，但在用語(yǔ)上盡量與我國(guó)反壟斷法律規(guī)范相銜接，爭(zhēng)取使內(nèi)容完整清晰、易于中國(guó)企業(yè)理解。三是注重延續(xù)銜接�！吨敢�》中關(guān)于境外反壟斷法律法規(guī)的介紹多為原則性、概括性說(shuō)明，同時(shí)在體系安排和用語(yǔ)上盡量便于中國(guó)企業(yè)理解和參考。

《指引》共分為五章27條，其中，境外反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)是指引的核心內(nèi)容，包括各司法轄區(qū)反壟斷涉及的主要行為以及壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位、經(jīng)營(yíng)者集中的具體內(nèi)容，境外反壟斷調(diào)查方式，配合境外反壟斷調(diào)查要求，企業(yè)在境外反壟斷調(diào)查中的權(quán)利，境外反壟斷訴訟，應(yīng)對(duì)境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)，可能適用的補(bǔ)救措施，反壟斷法律責(zé)任等。境外反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理包括境外反壟斷風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、反壟斷風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，企業(yè)員工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，境外反壟斷合規(guī)報(bào)告、合規(guī)咨詢(xún)、合規(guī)審核、合規(guī)培訓(xùn)等其他防范反壟斷風(fēng)險(xiǎn)的具體措施。

為何出臺(tái)指引？

目前企業(yè)在境外的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)高于十幾年前

中國(guó)的《反壟斷法》于2008年8月1日生效，為何現(xiàn)在出臺(tái)《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》？

北京市浩天信和律師事務(wù)所合伙人戴嘉鵬介紹，《指引》出臺(tái)的大背景，是近年來(lái)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，現(xiàn)在中國(guó)已經(jīng)成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，尤其是中國(guó)企業(yè)在海外市場(chǎng)的日益壯大，越來(lái)越多的中國(guó)大型企業(yè)參與到國(guó)際市場(chǎng)的開(kāi)拓與競(jìng)爭(zhēng)，企業(yè)在境外的反壟斷風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于十幾年前�！半m然近期我們?cè)趪?guó)際上還沒(méi)有遇到非常重大的反壟斷事件，但國(guó)際上一些大型企業(yè)都可能面臨反壟斷危機(jī)，我國(guó)的大型企業(yè)在國(guó)際上的影響力越來(lái)越強(qiáng)，反壟斷也可能像反傾銷(xiāo)一樣被作為貿(mào)易保護(hù)的手段，所以我們要未雨綢繆，提前做好準(zhǔn)備�！�

戴嘉鵬說(shuō)，《指引》雖然只是概括性提出企業(yè)境外反壟斷的基本要求，但象征意義很強(qiáng)，對(duì)企業(yè)有很強(qiáng)的提醒作用，讓企業(yè)有反壟斷的合規(guī)和防范意識(shí)，及時(shí)建規(guī)立制，時(shí)時(shí)自檢，知道發(fā)生問(wèn)題如何應(yīng)對(duì)。

他介紹，目前，企業(yè)尤其是涉及海外業(yè)務(wù)的企業(yè)，在反壟斷合規(guī)方面還存在一些普遍的問(wèn)題。首先是對(duì)反壟斷認(rèn)識(shí)不足，比如認(rèn)為反壟斷都是針對(duì)超大型企業(yè)，與己無(wú)關(guān)。其次是國(guó)內(nèi)一些慣常的做法，可能在海外就屬于違法犯罪行為。此外，企業(yè)普遍在反壟斷合規(guī)方面沒(méi)有完善的制度，缺少日常的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制和危機(jī)的應(yīng)對(duì)機(jī)制。

戴嘉鵬認(rèn)為，《指引》的亮點(diǎn)，一是明確了境外反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，鼓勵(lì)企業(yè)設(shè)置境外反壟斷合規(guī)管理部門(mén)或者崗位。雖然是鼓勵(lì)性指引，但很多有條件的企業(yè)都會(huì)考慮設(shè)置該崗位。二是總結(jié)了企業(yè)在反壟斷調(diào)查中可能遇到的問(wèn)題，介紹了外國(guó)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的主要調(diào)查模式，如何配合反壟斷調(diào)查，如何做好反壟斷調(diào)查的應(yīng)對(duì)工作。三是給出了企業(yè)境外反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的框架，企業(yè)可以結(jié)合自身實(shí)際去建立和完善反壟斷合規(guī)體系。

如何保證效果？

建議通過(guò)市場(chǎng)手段推動(dòng)企業(yè)合規(guī)

清華大學(xué)國(guó)家戰(zhàn)略研究院特約研究員劉旭表示，我國(guó)的《反壟斷法》生效前，其他許多國(guó)家反壟斷法律法規(guī)已經(jīng)實(shí)行幾十年了，相關(guān)規(guī)則中國(guó)的涉外企業(yè)應(yīng)該都有所了解，但是一些企業(yè)也會(huì)心存僥幸。

另外，我國(guó)企業(yè)以前參與國(guó)際市場(chǎng)的比較少，近些年企業(yè)才開(kāi)始積極融入國(guó)際市場(chǎng)，由于在反壟斷方面意識(shí)比較淡薄，容易出現(xiàn)一些在海外的限制競(jìng)爭(zhēng)行為。

劉旭指出，《指引》對(duì)適用對(duì)象有了明確規(guī)定�？倓t里提到，《指引》適用于在境外從事經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的中國(guó)企業(yè)以及在境內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)但可能對(duì)境外市場(chǎng)產(chǎn)生影響的中國(guó)企業(yè)，包括從事進(jìn)出口貿(mào)易、境外投資、并購(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓或者許可、招投標(biāo)等涉及境外的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。這種比較全面的羅列對(duì)涉外企業(yè)“走出去”是一個(gè)比較好的提醒，防止一些企業(yè)心存僥幸。

同時(shí)，《指引》倡導(dǎo)建立合規(guī)承諾制度，要求企業(yè)決策人員、在境外從事經(jīng)營(yíng)的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員等可以作出反壟斷合規(guī)承諾。這樣可以提高相關(guān)人員對(duì)反壟斷法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和重視程度，確保其對(duì)企業(yè)履行合規(guī)承諾負(fù)責(zé)，也能在一定程度上帶動(dòng)企業(yè)高管學(xué)習(xí)、了解反壟斷法律相關(guān)的知識(shí)。

但劉旭認(rèn)為，具體的實(shí)施效果如何，還要取決于考核和調(diào)查�！叭绻麤](méi)有考核，僅僅簽字承諾，然后風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)，能不能達(dá)到預(yù)期的效果不好說(shuō)。”他建議行業(yè)主管部門(mén)或涉外機(jī)構(gòu)，在為中資企業(yè)開(kāi)展海外業(yè)務(wù)提供相關(guān)配套服務(wù)或者信貸的時(shí)候，可以把相關(guān)政策要求、金融支持與《指引》掛鉤，形成一種約束力，促使企業(yè)在合規(guī)方面更加重視。

同時(shí)也鼓勵(lì)一些智庫(kù)機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)為中資企業(yè)開(kāi)展海外業(yè)務(wù)提供海外反壟斷法合規(guī)咨詢(xún)與培訓(xùn)服務(wù)，建議企業(yè)在建立反壟斷合規(guī)制度、合規(guī)承諾時(shí)，實(shí)名公開(kāi)自己接受了哪個(gè)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)和檢查，就像建筑監(jiān)理一樣，如企業(yè)海外業(yè)務(wù)出了問(wèn)題，上述機(jī)構(gòu)要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，“通過(guò)市場(chǎng)的手段，來(lái)推動(dòng)企業(yè)合規(guī)�！�

此外，劉旭表示，在提示企業(yè)增強(qiáng)境外經(jīng)營(yíng)反壟斷合規(guī)管理意識(shí)的同時(shí)，國(guó)內(nèi)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)也要健全國(guó)內(nèi)的執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制和跨國(guó)合作機(jī)制，并保證我們的執(zhí)法高度透明，“針對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)在海外市場(chǎng)的違法行為，有高效、及時(shí)的管理、處罰機(jī)制，避免企業(yè)選擇在中國(guó)操縱海外市場(chǎng)，借此逃脫海外市場(chǎng)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查�！眲⑿裾f(shuō)，這也是目前國(guó)際社會(huì)比較關(guān)注的一個(gè)問(wèn)題。

新京報(bào)記者 陳琳

編輯 白爽 校對(duì) 危卓