首單證券集團(tuán)訴訟執(zhí)行之后，因賬戶注銷(xiāo)或存在其他異常情況、尚未收到判賠款項(xiàng)的投資者，可按要求提交材料申請(qǐng)受償。

12月31日，中證中小投資者服務(wù)中心（下稱(chēng)“投服中心”）針對(duì)近期首單特別代表人判決執(zhí)行后投資者關(guān)心的問(wèn)題，經(jīng)與康美藥業(yè)（即*ST康美，600518.SH）破產(chǎn)管理人等各方溝通，補(bǔ)充答投資者問(wèn)：

1、因賬戶注銷(xiāo)或存在其他異常情況，尚未收到判賠款項(xiàng)的投資者該怎么辦？

第一步：請(qǐng)投資者通過(guò)微信小程序“廣州微法院”——“微訴訟”——“代表人訴訟”，輸入本人姓名和身份證號(hào)并實(shí)名驗(yàn)證后，點(diǎn)擊“特別代表人訴訟原告應(yīng)獲賠償金額查詢”，選擇居民身份證信息或一碼通賬戶號(hào)碼查詢，查詢是否獲賠和具體金額。

第二步：如投資者通過(guò)第一步方式已查詢到本人應(yīng)獲賠金額，但資金賬戶尚未收到款項(xiàng)，請(qǐng)聯(lián)系開(kāi)戶證券公司查詢。

第三步：如投資者賬戶注銷(xiāo)或存在其他異常情況，請(qǐng)投資者注意查看康美藥業(yè)管理人已發(fā)出的短信通知，并至全國(guó)企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)查看《關(guān)于尚未領(lǐng)受現(xiàn)金、股票的虛假陳述集體訴訟債權(quán)人提供賬戶與身份信息的通知》，及時(shí)按要求提交材料。

2、賬戶注銷(xiāo)或存在其他異常情況的投資者，為什么需要主動(dòng)配合提供材料？

新《證券法》創(chuàng)設(shè)的特別代表人訴訟制度具有“默示加入、明示退出”的特點(diǎn)，投資者除明確向法院表示不參加該訴訟的，都成為案件原告，分享訴訟成果。

為推進(jìn)制度落地，投服中心作為五萬(wàn)余名投資者的代表人參加訴訟，一審獲勝訴判決。52037名獲判投資者群體數(shù)量龐大，分布在天南海北，為真正實(shí)現(xiàn)投資者“躺著收錢(qián)”，判決生效后，投服中心與康美藥業(yè)破產(chǎn)重整管轄法院、康美藥業(yè)破產(chǎn)管理人、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下稱(chēng)“中國(guó)結(jié)算”）等各單位形成合力推進(jìn)執(zhí)行。關(guān)于現(xiàn)金部分，康美藥業(yè)根據(jù)廣州中院判決的投資者名單及金額，將現(xiàn)金轉(zhuǎn)至中國(guó)結(jié)算，中國(guó)結(jié)算再轉(zhuǎn)至各投資者開(kāi)戶證券公司，最終分配至投資者資金賬戶。

但在各方協(xié)同助力投資者“躺著收錢(qián)”的過(guò)程中，部分投資者賬戶存在注銷(xiāo)或其他異常情況，導(dǎo)致無(wú)法按上述方式直接分配。康美藥業(yè)破產(chǎn)管理人已在最高人民法院建立的“全國(guó)企業(yè)破產(chǎn)重整案件信息網(wǎng)”發(fā)布了《關(guān)于尚未領(lǐng)受現(xiàn)金、股票的虛假陳述集體訴訟債權(quán)人提供賬戶與身份信息的通知》，告知這部分投資者及時(shí)申請(qǐng)獲償。相應(yīng)投資者系本案原告，為維護(hù)自身合法權(quán)益，請(qǐng)及時(shí)配合申請(qǐng)。

3、如投資者因此前未注意到，超過(guò)了《關(guān)于尚未領(lǐng)受現(xiàn)金、股票的虛假陳述集體訴訟債權(quán)人提供賬戶與身份信息的通知》要求的提供材料的七日時(shí)限，有什么法律后果？

已獲判賠但因賬戶注銷(xiāo)或異常、尚未獲賠的投資者，后續(xù)仍可根據(jù)《關(guān)于尚未領(lǐng)受現(xiàn)金、股票的虛假陳述集體訴訟債權(quán)人提供賬戶與身份信息的通知》的要求申請(qǐng)受償，但受償時(shí)間或相對(duì)較晚。

4、關(guān)于判賠金額50萬(wàn)以上三百余名投資者的信托收益權(quán)，后續(xù)如何受領(lǐng)？

待財(cái)產(chǎn)權(quán)信托設(shè)立完畢后，受托人建信信托有限責(zé)任公司會(huì)直接聯(lián)系有信托權(quán)益的投資者，請(qǐng)投資者根據(jù)要求配合準(zhǔn)備材料進(jìn)行登記。

回顧首單特別代表人訴訟康美藥業(yè)案過(guò)程：

2020年5月，證監(jiān)會(huì)對(duì)康美藥業(yè)股份有限公司及相關(guān)責(zé)任人信息披露違法違規(guī)行為作出行政處罰決定。

12月31日，11位投資者向廣州中院提交立案申請(qǐng)，并申請(qǐng)適用普通代理人訴訟審理。

2021年3月26日，廣州中院發(fā)布普通代表人訴訟權(quán)利登記公告；投服中心于同日發(fā)布《投服中心接受康美藥業(yè)虛假陳述民事賠償案投資者委托的說(shuō)明》。

4月8日，投服中心向廣州中院提交特別代表人訴訟轉(zhuǎn)換申請(qǐng)。

4月16日，廣州中院發(fā)布特別代表人訴訟權(quán)利登記公告，標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)首單特別代表人訴訟正式成立。

4月23日，投服中心向中國(guó)結(jié)算調(diào)取康美藥業(yè)案權(quán)利人名單，于4月30日向廣州中院提交。

5月28日，廣州中院召開(kāi)康美藥業(yè)證券虛假陳述責(zé)任糾紛案庭前會(huì)議。

6月4日晚，康美藥業(yè)公告收到揭陽(yáng)中院送達(dá)的民事裁定書(shū)，法院裁定受理對(duì)公司的破產(chǎn)重整申請(qǐng)。

6月12日，廣州中院發(fā)布《特別代表人訴訟原告資格查詢公告》，供投資者線上查詢本案原告名單。

7月22日，投服中心代表康美藥業(yè)特別代表人訴訟全體原告?zhèn)鶛?quán)人，向破產(chǎn)管理人申報(bào)債權(quán)。

7月27日，康美藥業(yè)證券虛假陳述特別代表人訴訟案在廣州中院一審開(kāi)庭，原告代表人投服中心委托律師出庭參與訴訟。

8月10日，康美藥業(yè)破產(chǎn)重整案第一次債權(quán)人會(huì)議在揭陽(yáng)中院召開(kāi)，投服中心代表全體原告?zhèn)鶛?quán)人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)方式參會(huì)，被選為9家債權(quán)人委員會(huì)委員之一。

11月12日，廣州中院作出一審判決，投服中心代表的52037名投資者共判獲賠約24.59億元。目前，判決已生效。

11月13日，康美藥業(yè)《關(guān)于投資者民事訴訟索賠進(jìn)展的公告》中提及，將根據(jù)判決，向21名承擔(dān)連帶清償責(zé)任的被告依法主張相關(guān)權(quán)利。

11月15日，康美藥業(yè)破產(chǎn)重整案第二次債權(quán)人會(huì)議召開(kāi)，投服中心代表全體原告?zhèn)鶛?quán)人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)方式參會(huì)。

11月19日晚，康美藥業(yè)發(fā)布公告，二債會(huì)表決通過(guò)了重整計(jì)劃草案。根據(jù)重整計(jì)劃，康美藥業(yè)債權(quán)人的債權(quán)經(jīng)確認(rèn)后將全部清償。其中，50萬(wàn)元以下的債權(quán)部分，將全額現(xiàn)金清償；超出部分將以股抵債、信托收益權(quán)等方式予以清償。證券虛假陳述集體訴訟案確認(rèn)后的賠償發(fā)生法律效力后也將按此清償。

11月26日晚，康美藥業(yè)發(fā)布了《關(guān)于法院裁定批準(zhǔn)公司重整計(jì)劃的公告》，公司進(jìn)入重整計(jì)劃執(zhí)行階段。

12月21日，投服中心首單特別代表人訴訟開(kāi)始執(zhí)行，52037名投資者將以現(xiàn)金、債轉(zhuǎn)股、信托收益權(quán)等方式獲償約24.59億元。