中新經緯1月25日電 10億“老鼠倉”賺了超百萬后，這個投資總監(jiān)被判3年……

根據裁判文書網公布的一則判決書顯示，2016年12月至2017年10月，余明元在擔任聯訊證券(現更名為粵開證券)投資管理部投資總監(jiān)期間，利用掌握的未公開信息，指令他人操作其實際控制的蔡某、王某等人名下的6個證券賬戶，先于、同期或稍晚于粵開證券公司證券賬戶買入或賣出62只相同的股票，累計交易金額10.26億余元，非法獲利合計156.34萬余元。

在審理期間，余明元退繳了全部違法所得，并預繳罰金400萬元。

對此法院認為，余明元的行為已構成利用未公開信息交易罪，且屬情節(jié)嚴重。根據到案情況，不能認定余明元具有自首情節(jié)，但可認定其具有坦白情節(jié)。

一審判決顯示，余明元犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金人民幣四百萬元。

公開資料顯示，粵開證券股份有限公司成立于1988年6月23日，前身為聯訊證券，2014年經過股份制改革后在新三板掛牌。

利用未公開信息交易股票是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協會的工作人員，利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的股票交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動。

最高檢曾披露稱，2015-2019年上半年，起訴利用未公開信息交易罪102件128人，如辦理了“馬樂利用未公開信息交易案”等一批重大證券期貨犯罪案件，有效維護了證券期貨市場正常秩序。

2021年7月，《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》發(fā)布，意見強調，堅持零容忍要求，依法嚴厲查處證券違法犯罪案件，加大對大案要案的查處力度，加強誠信約束懲戒，強化震懾效應；依法從嚴從快從重查處欺詐發(fā)行、虛假陳述、操縱市場、內幕交易、利用未公開信息交易以及編造、傳播虛假信息等重大違法案件。

同年8月17日，中國基金業(yè)協會發(fā)布了《公開募集證券投資基金管理人及從業(yè)人員職業(yè)操守和道德規(guī)范指南》，其中提到，基金管理人和從業(yè)人員應當堅決杜絕內幕交易行為和利用未公開信息交易行為。基金管理人應當建立、健全涵蓋事前、事中、事后，包括董事、監(jiān)事、高級管理人員，以及投資、研究和交易等部門相關人員在內的全方位、多層次的內幕交易防控機制等。(中新經緯APP)