開年又有券商領(lǐng)罰。
近日，重慶證監(jiān)局開出兩張“罰單”，均與西南證券(600369)相關(guān)。
據(jù)監(jiān)管部門指出，西南證券出現(xiàn)“無證上崗”情況，有從業(yè)人員未取得基金從業(yè)資格但從事基金業(yè)務(wù)。
同時，西南證券還以經(jīng)營業(yè)績?yōu)橐罁?jù)對個別專職合規(guī)管理人員進行考核，未能充分體現(xiàn)合規(guī)的獨立性。西南證券及相關(guān)從業(yè)人員被監(jiān)管部門出具警示函。
又見“無證上崗”
2月26日重慶證監(jiān)局披露對西南證券的罰單。其中，西南證券被查出，安排未取得基金從業(yè)資格的員工從事基金業(yè)務(wù)。
據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》）規(guī)定，證券基金經(jīng)營機構(gòu)不得聘用不符合從業(yè)條件的人員從事證券基金業(yè)務(wù)和相關(guān)管理工作，不得違反規(guī)定授權(quán)不符合任職條件或者從業(yè)條件的人員實際履行相關(guān)職責。
而《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）也提到，證券基金經(jīng)營機構(gòu)開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當合規(guī)經(jīng)營、勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則，要嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責，防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)、超越權(quán)限或者其他損害客戶合法權(quán)益的行為。
為此，重慶證監(jiān)局還對相關(guān)人士進行處罰。稱劉楊在西南證券從業(yè)期間，存在未取得基金從業(yè)資格的情況下從事基金業(yè)務(wù)的問題。據(jù)前述《從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，基金從業(yè)人員在取得基金從業(yè)資格前不得從事基金業(yè)務(wù)活動。重慶證監(jiān)局決定對劉楊采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
“無證上崗”的現(xiàn)象在證券行業(yè)中頻頻發(fā)生。其中，經(jīng)紀業(yè)務(wù)與研究業(yè)務(wù)是“重災(zāi)區(qū)”。比如去年11月，申港證券浙江分公司有員工在未登記為證券投資顧問的情況下，通過公司開設(shè)的直播賬號，從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，并且在直播過程中存在推薦個股的行為。
又如在去年6月，西南證券一名研究所從業(yè)人員在未取得證券分析師資格的情況下，未經(jīng)審核在未報備微信群發(fā)布研究觀點，且數(shù)據(jù)來源不明，結(jié)論不審慎，引發(fā)負面影響。同年，太平洋(601099)證券被云南證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，有5人未取得分析師資格，但以分析師名義對外發(fā)布研究報告。
有業(yè)內(nèi)人士表示，證券從業(yè)人員“無證上崗”現(xiàn)象存在一定的隱蔽性，監(jiān)管部門難以及時發(fā)現(xiàn)，證券公司仍需要對員工從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)行為等加強管理。
個別合規(guī)人員考核竟與經(jīng)營業(yè)績有關(guān)
此外，西南證券這次還被查出多項問題，直指經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)情況。
重慶證監(jiān)局2月26日稱，西南證券未充分保障合規(guī)管理人員的獨立性。同時，以經(jīng)營業(yè)績?yōu)橐罁?jù)對個別專職合規(guī)管理人員進行考核。
有券商人士稱，“崗位混同”是券商分支機構(gòu)中一大問題，即業(yè)務(wù)前臺與中后臺未進行有效分離。該人士談到，有的營業(yè)網(wǎng)點有可能存在“全員營銷”情況，后臺人員也要背營銷業(yè)績考核，此舉可能是因為網(wǎng)點人手不足難以完成整體業(yè)績指標，也有可能本身展業(yè)風格比較激進，“無論從哪個角度看，都是忽視合規(guī)防線，違反合規(guī)獨立性規(guī)定”。
記者注意到，近年來，比如有大型券商分公司被監(jiān)管發(fā)現(xiàn)，對時任后臺員工如合規(guī)發(fā)放了營銷獎勵。而更早以前，另有上市券商被監(jiān)管指出合規(guī)考核獨立性不足，合規(guī)總監(jiān)考核指標包括業(yè)績等影響合規(guī)考核獨立性的指標。
據(jù)前述《合規(guī)管理辦法》提到，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當保障合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的獨立性。
《合規(guī)管理辦法》還強調(diào)，合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員由合規(guī)負責人考核。證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制定合規(guī)負責人、合規(guī)部門及專職合規(guī)管理人員的考核管理制度，不得采取其他部門評價、以業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營業(yè)績?yōu)橐罁?jù)等不利于合規(guī)獨立性的考核方式。
證券基金經(jīng)營機構(gòu)對高級管理人員和下屬各單位的考核應(yīng)當包括合規(guī)負責人對其合規(guī)管理有效性、經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的專項考核內(nèi)容。合規(guī)性專項考核占總考核結(jié)果的比例不得低于協(xié)會的規(guī)定。
責編：汪云鵬
校對：王蔚
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