東莞證券近年來動態(tài)頻頻，IPO上市、設(shè)立公募基金公司、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等舉措接連展開。然而，在這一系列進展中，公司近期卻接連遭遇高管離任與IPO保薦機構(gòu)涉財務(wù)造假問題，引發(fā)市場關(guān)注。
5月8日，東莞證券正式公告，潘海標因工作調(diào)整原因，不再擔任公司總裁一職。為確保公司運營的連續(xù)性與穩(wěn)定性，公司董事會經(jīng)審議決定，暫由黨委書記、董事長陳照星代行總裁職責，直至新任總裁正式上任。
緊接著，在5月10日，廣東證監(jiān)局針對東莞證券在擔任廣東泉為科技股份有限公司（原廣東國立科技(300716)股份有限公司）首次公開發(fā)行股票上市保薦機構(gòu)期間的行為發(fā)布監(jiān)管公告。公告指出，東莞證券在持續(xù)督導(dǎo)履職過程中存在對上市公司大額資金往來交易真實性核查不足、未完整填報2019年度現(xiàn)場檢查報告的問題。廣東證監(jiān)局認為，東莞證券的這些行為違反了相關(guān)法規(guī)規(guī)定。
依據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，姚根發(fā)、楊娜作為東莞證券此次保薦項目的保薦代表人，對上述違規(guī)行為負有主要責任。因此，廣東證監(jiān)局決定對二人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，以警示并督促其嚴格遵守保薦業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定，維護市場秩序。
IPO進程曲折：大股東撤離，總裁離職
根據(jù)相關(guān)資料顯示，東莞證券的前身是東莞證券（有限）公司，該公司于1997年依法注冊成立，注冊資本為人民幣15億元。東莞證券的股東結(jié)構(gòu)由五大股東組成，其中包括兩名非國資股東，即錦龍股份(000712)持有40%的股權(quán)，東莞市新世紀科教拓展有限公司持有4.6%的股權(quán)。
其余三位股東均為國資背景，分別為東莞發(fā)展控股股份有限公司持有20%的股權(quán)，東莞金融控股集團有限公司持有20%的股權(quán)，以及東莞金控資本投資有限公司持有15.4%的股權(quán)。
東莞證券在沖刺主板IPO的過程中歷經(jīng)曲折，此次核心高管的離職以及監(jiān)管部門的關(guān)注，再度引發(fā)了市場對該公司未來走勢的廣泛關(guān)切。
回溯歷史，早在2015年6月，東莞證券便正式向證監(jiān)會遞交了首發(fā)上市申請材料，并獲得了受理。隨后，在2016年12月，公司針對首次公開發(fā)行股票的反饋意見進行了詳盡的回復(fù)，并在次年1月對招股說明書進行了進一步的更新與完善。
然而，受錦龍股份原董事長楊志茂“因行賄而被起訴”的負面事件影響，東莞證券的IPO進程曾一度陷入停滯狀態(tài)。直至2021年2月，公司IPO申請才重新獲得監(jiān)管部門的審查資格，得以繼續(xù)推進后續(xù)流程。
值得關(guān)注的是，盡管錦龍股份持有東莞證券高達40%的股權(quán)，但東莞證券方面仍明確表示，公司并無實際控制人。
同時，在東莞證券IPO期間，市場聚焦錦龍股份對東莞證券股權(quán)的一系列轉(zhuǎn)讓動作。在2023年11月3日，錦龍股份公開發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組事項的提示性公告》，公告中披露，錦龍股份計劃轉(zhuǎn)讓其持有的東莞證券30,000萬股股份，相當于東莞證券總股本的20%。時隔一個月，到了12月份，錦龍股份更是將擬轉(zhuǎn)讓股份的上限提升至60,000萬股，即占東莞證券總股本的40%。
進入今年3月29日，錦龍股份再次發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組事項的進展公告》，公告顯示，錦龍股份與金控資本就后者有意收購前者持有的東莞證券30,000萬股股份（占公司總股本的20%）事宜達成了初步意向，并已簽訂無約束力的交易備忘錄。雙方后續(xù)將就此交易相關(guān)事項展開進一步的談判與協(xié)商。
錦龍股份以“清倉式”方式將其持有的東莞證券股權(quán)進行轉(zhuǎn)讓，此舉在市場上引起了廣泛的關(guān)注與猜測。有分析指出，錦龍股份此舉背后可能源于其面臨的沉重債務(wù)壓力，為緩解財務(wù)困境，公司不得不選擇轉(zhuǎn)讓股權(quán)。然而，市場上也存在另一種聲音，即有潛在受讓方可能看好東莞證券的發(fā)展前景，期望通過收購股權(quán)來取得對該公司的絕對控制權(quán)。
鑒于東莞證券股權(quán)正處于變動之中，其IPO進程也相應(yīng)受到影響。今年4月初，錦龍股份發(fā)布公告稱，收到參股公司東莞證券的來函，因該公司暫緩提交IPO申請文件中涉及的財務(wù)資料，自2024年3月31日起，東莞證券的IPO審核工作已進入中止狀態(tài)。
業(yè)績陰霾：營收與利潤雙降
在監(jiān)管環(huán)境日益嚴峻及股東結(jié)構(gòu)發(fā)生調(diào)整的背景下，東莞證券的經(jīng)營表現(xiàn)呈現(xiàn)出明顯的疲態(tài)。自2019年至2023年，由于證券市場行情的持續(xù)波動，公司營業(yè)收入與凈利潤均展現(xiàn)出波動下滑的趨勢。特別是在2021年，公司業(yè)績一度達到階段性高點，但隨后便呈現(xiàn)出回調(diào)態(tài)勢。
具體看來，在2022年至2023年這兩年間，東莞證券的營業(yè)收入分別為22.99億元和21.55億元，同比降幅分別為37.88%和6.26%。
在凈利潤方面，東莞證券同樣面臨著嚴峻的挑戰(zhàn)。這兩年間，公司分別實現(xiàn)了7.91億元和6.35億元的凈利潤，但同比降幅亦相當顯著，分別為22.24%和19.70%。這些數(shù)據(jù)深刻反映了東莞證券在近年來經(jīng)營過程中所面臨的沉重壓力和嚴峻挑戰(zhàn)。
在代理買賣股票基金交易方面，東莞證券2023年的交易金額為40,264.95億元，同比下降了6.09%；同時，代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入也有所下降，為8.97億元，同比下降了10.50%。
對于業(yè)績下滑，東莞證券稱，營業(yè)收入下滑主要是因市場行情和傭金率影響，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入同比減少，且受市場IPO及再融資節(jié)奏放緩影響，投行業(yè)務(wù)收入較上年有所下降。
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