中國網(wǎng)財經(jīng)6月14日訊 今日，國家金融監(jiān)督管理總局湖北監(jiān)管局(簡稱：湖北監(jiān)管局)公布相關(guān)處罰信息顯示，國通信托有限責(zé)任公司(簡稱：國通信托)因存在違規(guī)匯集員工及其親屬資金設(shè)立虛假家族信托、虛設(shè)財產(chǎn)權(quán)信托彌補其他項目收益等多項違規(guī)，湖北監(jiān)管局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則，對國通信托罰款585萬元。
具體來看，國通信托主要違法違規(guī)事實包括：1.風(fēng)險底數(shù)不實，掩蓋表外風(fēng)險資產(chǎn)，少計表內(nèi)不良資產(chǎn)；2.虛假壓降融資類信托；投后管理不盡職，導(dǎo)致信托資金違規(guī)流入禁止性領(lǐng)域；違規(guī)開展政信業(yè)務(wù)；3.違規(guī)匯集員工及其親屬資金設(shè)立虛假家族信托；4.虛設(shè)財產(chǎn)權(quán)信托彌補其他項目收益；5.違規(guī)開展通道業(yè)務(wù)；6.項目發(fā)行中未充分向投資者揭示項目風(fēng)險；7.違規(guī)通過非金融機構(gòu)代銷信托產(chǎn)品；8.虛增房地產(chǎn)類信托規(guī)模規(guī)避監(jiān)管；9.違規(guī)兌付超額收益；10.風(fēng)險項目中對投資者進行違規(guī)兌付；11.資金池業(yè)務(wù)經(jīng)營管理不審慎。
同時，時任國通信托北京信托業(yè)務(wù)一部部門副總經(jīng)理(主持工作)張晉，時任國通信托重慶信托業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人隆麗麗，對國通信托虛假壓降融資類信托行為負(fù)有責(zé)任，湖北監(jiān)管局對此二人予以警告。
時任國通信托華北大區(qū)區(qū)域負(fù)責(zé)人，兼任信托業(yè)務(wù)二部及信托業(yè)務(wù)四部負(fù)責(zé)人張鵬，對國通信托虛假壓降融資類信托、項目發(fā)行中未充分向投資者揭示項目風(fēng)險行為負(fù)有責(zé)任，湖北監(jiān)管局對其予以警告并罰款10萬元。
時任國通信托南京業(yè)務(wù)部信托業(yè)務(wù)總監(jiān)(主持工作)趙競超，對國通信托投后管理不盡職，導(dǎo)致信托資金違規(guī)流入禁止性領(lǐng)域行為負(fù)有責(zé)任，湖北監(jiān)管局對其予以警告。
時任國通信托總裁助理鄒曉磊，對國通信托投后管理不盡職，導(dǎo)致信托資金違規(guī)流入禁止性領(lǐng)域、違規(guī)開展政信業(yè)務(wù)、項目發(fā)行中未充分向投資者揭示項目風(fēng)險行為負(fù)有責(zé)任，湖北監(jiān)管局對其予以警告并罰款6萬元。
時任國通信托信托業(yè)務(wù)八部高級經(jīng)理唐甜郭蜜，時任國通信托財富管理中心資深理財師楊思源，對國通信托違規(guī)匯集員工及其親屬資金設(shè)立虛假家族信托行為負(fù)有責(zé)任，湖北監(jiān)管局對此二人予以警告。
時任國通信托信托業(yè)務(wù)八部部門總監(jiān)(主持工作)鄧年文，對國通信托違規(guī)匯集員工及其親屬資金設(shè)立虛假家族信托、違規(guī)兌付超額收益行為負(fù)有責(zé)任，湖北監(jiān)管局對其予以警告。
時任國通信托財富管理中心部門總經(jīng)理鄒小華，對國通信托違規(guī)匯集員工及其親屬資金設(shè)立虛假家族信托、風(fēng)險項目中對投資者進行違規(guī)兌付行為負(fù)有責(zé)任，湖北監(jiān)管局對其予以警告。
時任國通信托信托業(yè)務(wù)五部部門總經(jīng)理熊作成，時任國通信托副總裁岳建強，對國通信托虛設(shè)財產(chǎn)權(quán)信托彌補其他項目收益行為負(fù)有責(zé)任，湖北監(jiān)管局對此二人予以警告。
時任國通信托副總裁曹陽，對國通信托項目發(fā)行中未充分向投資者揭示項目風(fēng)險行為負(fù)有責(zé)任，湖北監(jiān)管局對其予以警告并罰款30萬元。
時任國通信托信托業(yè)務(wù)三部信托經(jīng)理喻龍，時任國通信托信托業(yè)務(wù)四部信托高級經(jīng)理林小龍，對國通信托項目發(fā)行中未充分向投資者揭示項目風(fēng)險行為負(fù)有責(zé)任，湖北監(jiān)管局對此二人予以警告。
時任國通信托信托業(yè)務(wù)四部總經(jīng)理吳宏亮，時任國通信托信托業(yè)務(wù)四部信托高級經(jīng)理張岳，時任國通信托信托業(yè)務(wù)七部部門副總經(jīng)理(主持工作)林玉昂，時任國通信托上海信托業(yè)務(wù)一部信托經(jīng)理王琳琳，對國通信托項目發(fā)行中未充分向投資者揭示項目風(fēng)險行為負(fù)有責(zé)任，湖北監(jiān)管局對上述幾人予以警告。
時任國通信托信托業(yè)務(wù)八部部門總經(jīng)理吳法洲，對國通信托違規(guī)兌付超額收益行為負(fù)有責(zé)任，湖北監(jiān)管局對其予以警告。
時任國通信托副總裁謝從斌，對國通信托風(fēng)險項目中對投資者進行違規(guī)兌付行為負(fù)有責(zé)任，湖北監(jiān)管局對其予以警告。
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