8月12日晚間，華林證券正式發(fā)布了《關(guān)于涉及仲裁的進(jìn)展公告》。公告稱，“紅博會展信托受益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃”（以下簡稱“紅博會展”）相關(guān)底層資產(chǎn)于2024年8月8日10時(shí)至2024年8月9日10時(shí)止在“京東資產(chǎn)交易平臺”進(jìn)行了第二次公開拍賣，本次拍賣結(jié)果為流拍。
面對連續(xù)兩次的流拍，華林證券后續(xù)將如何繼續(xù)推進(jìn)涉案底層資產(chǎn)的處置工作，成為了市場關(guān)注的焦點(diǎn)。針對此情況，華林證券表示，為切實(shí)維護(hù)公司及投資人的合法權(quán)益，公司作為管理人繼續(xù)秉承勤勉盡責(zé)的態(tài)度，積極推進(jìn)以物抵債等資產(chǎn)處置程序，并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
大連銀行與民生證券均對華林證券提起仲裁
對于華林證券而言，“紅博會展”一事糾纏多年，已成為對公司影響重大的歷史遺留問題。
2022年7月7日，華林證券發(fā)布的公告披露了公司與大連銀行關(guān)于“紅博會展信托受益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃違約責(zé)任爭議”仲裁案件情況。
華林證券為“紅博會展信托受益權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃”管理人，大連銀行于2017年9月認(rèn)購了“17紅博04”“17紅博05”“17紅博06”資產(chǎn)支持證券。
由于該專項(xiàng)計(jì)劃服務(wù)機(jī)構(gòu)哈爾濱紅博會展購物廣場有限公司未能及時(shí)、足額向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃監(jiān)管賬戶歸集基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流，特定原始權(quán)益人哈爾濱工大高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)股份有限公司未履行信托貸款還款義務(wù)和差額支付義務(wù)，擔(dān)保人哈爾濱工大集團(tuán)股份有限公司未履行保證責(zé)任，導(dǎo)致案涉專項(xiàng)計(jì)劃于2018年10月8日未能按期完成收益分配，觸發(fā)專項(xiàng)計(jì)劃違約條款。因?qū)υ搶ｍ?xiàng)計(jì)劃違約責(zé)任存在爭議，大連銀行于2022年5月對華林證券提起仲裁。
2024年2月28日，華林證券發(fā)布的《關(guān)于涉及仲裁的進(jìn)展公告》顯示，根據(jù)仲裁結(jié)果，華林證券需償還大連銀行的本金損失2.28億元，并承擔(dān)大連銀行律師費(fèi)、仲裁費(fèi)等。仲裁結(jié)果還明確，如果案涉專項(xiàng)計(jì)劃在之后的底層資產(chǎn)處置中有可分配財(cái)產(chǎn)，大連銀行后續(xù)在清算后，可獲得的案涉專項(xiàng)計(jì)劃分配財(cái)產(chǎn)應(yīng)扣減華林證券人已賠償?shù)慕痤~。
2024年7月3日晚間，華林證券再次發(fā)布公告，民生證券也因“紅博會展”對公司提起仲裁。民生證券持有“17紅博06”資產(chǎn)支持證券金額7500萬元，持有“17紅博07”資產(chǎn)支持證券金額1億元（合計(jì)持有該專項(xiàng)計(jì)劃19.02%份額）。民生證券要求本金共計(jì)1.75億元，以及相關(guān)利息損失、律師費(fèi)、財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)等，共暫計(jì)2.16億元，并請求裁決華林證券承擔(dān)本案仲裁費(fèi)、保全費(fèi)及保全保險(xiǎn)費(fèi)等費(fèi)用。
因此，作為被申請人，華林證券涉及上述兩起仲裁的本息合計(jì)已達(dá)4.44億元。
兩次“流拍”后，華林證券將推動“以物抵債”？
作為紅博會展專項(xiàng)計(jì)劃的管理人，華林證券此前已啟動了專項(xiàng)計(jì)劃項(xiàng)下底層資產(chǎn)的處置程序。相關(guān)底層資產(chǎn)為位于哈爾濱市南崗區(qū)長江路與紅旗大街交角處商業(yè)及辦公區(qū)部分的建筑面積11.95萬平方米商業(yè)房產(chǎn)和8.27萬平方米國有土地使用權(quán)。
第一次拍賣于2024年7月13日10時(shí)至2024年7月14日10時(shí)止，起拍價(jià)13.53億元。第二次拍賣從2024年8月8日10時(shí)至2024年8月9日10時(shí)止。由于兩次拍賣均流拍，華林證券后續(xù)將如何繼續(xù)推進(jìn)涉案底層資產(chǎn)的處置工作，成為了市場關(guān)注的焦點(diǎn)。
值得一提的是，大連銀行的仲裁結(jié)果已出。根據(jù)仲裁裁決，華林證券已在2023年計(jì)提與大連銀行相關(guān)的預(yù)計(jì)負(fù)債。
有法律專業(yè)人士指出，在司法拍賣中，拍賣流拍并不意味著相關(guān)資產(chǎn)將“砸”在手中無法處理。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，除了拍賣外，還有變賣、以物抵債等多種處理方式可供選擇。華林證券下一步有極大可能召開持有人會議，“以物抵債”大概率是唯一的選擇。
華林證券亦在公告中指出，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，流拍情況下，申請執(zhí)行人有權(quán)向法院申請以物抵債。如申請執(zhí)行人不接受以物抵債的，法院應(yīng)當(dāng)解除查封、凍結(jié)，將該財(cái)產(chǎn)退還被執(zhí)行人，但對該財(cái)產(chǎn)可以采取其他執(zhí)行措施的除外。若債權(quán)人最終不接受“以物抵債”，則等同于放棄其債權(quán)優(yōu)先受償?shù)臋C(jī)會。因此，若債權(quán)人仍希望直接追回?fù)p失，資產(chǎn)處置最終將不可避免走向“以物抵債”的路徑。
值得一提的是，該事件對華林證券影響不僅僅是財(cái)務(wù)方面。
2023年，華林證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入10.15億元，同比減少27.38%；凈利潤3168.61萬元，同比減少93.18%；扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為2.03億元，同比減少52.87%。
由于今年初首次披露的2023年業(yè)績預(yù)告中，未考慮紅博會展仲裁案存在的風(fēng)險(xiǎn)跡象、未準(zhǔn)確計(jì)提業(yè)務(wù)及管理費(fèi)，導(dǎo)致2023年報(bào)業(yè)績預(yù)告歸母凈利潤1.72億~2.18億元與2023年業(yè)績預(yù)告修正公告中歸母凈利潤0.25億~0.37億元存在較大差異；且未及時(shí)披露上海國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會《裁決書》，今年5月，西藏證監(jiān)局對華林證券出具《行政監(jiān)管措施決定書》，對華林證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場誠信檔案。
因此，對于華林證券來說，盡快啟動下一步的資產(chǎn)處置程序或許是降低影響的關(guān)鍵。有業(yè)內(nèi)人士表示，面對當(dāng)前的困境，華林證券需要采取果斷措施，盡快推進(jìn)以物抵債流程，以確保投資人的利益并彌補(bǔ)公司的潛在損失。同時(shí)，公司在處理這些仲裁案件的過程中，需保持透明度，及時(shí)向市場和公眾通報(bào)進(jìn)展情況，以維護(hù)公司的聲譽(yù)和市場信心。
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