近日,多地證監(jiān)局要求轄區(qū)內(nèi)的私募基金進行自查,并繼續(xù)推進現(xiàn)場檢查,顯示私募行業(yè)的監(jiān)管強度不斷升級。中基協(xié)于4月30日發(fā)布的《私募證券投資基金運作指引》(以下簡稱《運作指引》),已于8月1日起實施,將推動私募行業(yè)進入更加規(guī)范化、專業(yè)化的新階段。
《運作指引》詳細規(guī)定了私募基金從募集到運作的各方面要求,對投研與投資交易、風(fēng)控、運營管理做出更嚴格規(guī)范。然而,私募運營中,由于產(chǎn)品數(shù)量多、數(shù)據(jù)統(tǒng)計復(fù)雜,加之數(shù)智化水平有限,在有限的窗口期達成合規(guī)要求頗具挑戰(zhàn)。
為此,恒生電子旗下私募行業(yè)服務(wù)品牌i私募推出“私募基金運作指引合規(guī)解決方案”,通過整合i私募運營通(CBS)、i私募證券投資管理系統(tǒng)(OPlus)、i私募數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)(PDC)服務(wù)能力,全面支持新規(guī)要求,以專業(yè)、成熟的IT能力,為私募管理人提供全方位、一體化解決方案,助力私募行業(yè)穩(wěn)健前行。
據(jù)介紹,i私募已與超3000家私募建立合作,50億規(guī)模以上私募管理人的合作比例超過45%,深度服務(wù)國內(nèi)頭部私募機構(gòu)。
在公平交易稽核分析方面,《運作指引》對公平交易原則做出特別規(guī)定,強調(diào)不得開展可能導(dǎo)致不公平交易和利益輸送的交易行為。針對繁多的指標和復(fù)雜的環(huán)節(jié),i私募公平交易稽核分析系統(tǒng)能全面監(jiān)控指令執(zhí)行過程中的執(zhí)行時間、執(zhí)行價差、倉位差異、收益差異、同反向情況并輸出分析報表。同時,系統(tǒng)配備了多樣化的參數(shù)設(shè)置,幫助管理人嚴格把控交易活動,保證交易的公平性和透明度。
在風(fēng)險管理方面,“私募基金運作指引合規(guī)解決方案”嚴格按照交易所風(fēng)控指標內(nèi)嵌規(guī)則,并結(jié)合歷史警示案例優(yōu)化風(fēng)控模型,實現(xiàn)對程序化交易及異常行為的實時監(jiān)控和預(yù)防。系統(tǒng)集成“OPlus標準風(fēng)控服務(wù)”和“異常交易風(fēng)控服務(wù)”,利用內(nèi)存化和低時延通信技術(shù),根據(jù)不同風(fēng)控規(guī)則設(shè)置預(yù)警、警告及交易限制措施,能夠自動攔截可疑交易并推送至人工審核。系統(tǒng)支持多角色權(quán)限設(shè)置與審批流程配置,將風(fēng)險監(jiān)控貫穿于交易全鏈條,確�；鹩行蜻\作。此外,《運作指引》要求私募基金每季度至少開展一次壓力測試并向協(xié)會報送。i私募PDC系統(tǒng)的壓力測試功能可一鍵批量測試,輸出測試報告。該系統(tǒng)可自動獲取產(chǎn)品數(shù)據(jù),為壓力測試提供精準數(shù)據(jù)基礎(chǔ),無需額外技術(shù)開發(fā)投入。
在合規(guī)運營方面,i私募助力私募機構(gòu)把關(guān)募集“入口”,搭建信披“出口”�！八侥蓟疬\作指引合規(guī)解決方案”支持一站式線上適當性管理,提供標準化服務(wù),高效完成產(chǎn)品評級、風(fēng)險提示、合格投資者認定及等級匹配等流程,并設(shè)置前置條件,確保風(fēng)險承受能力不匹配時無法簽約或購買產(chǎn)品。在信披上,《運作指引》對私募基金凈值披露提出了新要求,依賴第三方平臺展示和營銷產(chǎn)品的方式不再可行,私募籌建自有認證、審核、管理和披露平臺成為迫切需求�；诖�,i私募推出私募官網(wǎng)和微信公眾號搭建服務(wù),幫助私募搭建符合監(jiān)管要求的自主披露平臺,不僅能嚴格遵循合規(guī)要求,僅向合格投資者披露信息,還支持線上認證、認購、申購、贖回預(yù)約及分紅確認等操作,為管理人提供了一個功能全面、操作簡單,成本可控的選擇。
市場有風(fēng)險，投資需謹慎。本文中的內(nèi)容和意見僅供參考，并不構(gòu)成對所述做出保證。
【免責聲明】【廣告】本文僅代表作者本人觀點，與和訊網(wǎng)無關(guān)。和訊網(wǎng)站對文中陳述、觀點判斷保持中立，不對所包含內(nèi)容的準確性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保證。請讀者僅作參考，并請自行承擔全部責任。郵箱：news_center@staff.hexun.com
最新評論