資本市場再次刷新改革速度。9月17日，北交所發(fā)布了《北京證券交易所投資者適當性管理辦法（試行）》。國信、海通、中信建投等多家券商火力全開，加速度上線北交所交易權(quán)限開通功能。
國信證券(002736,股吧)率先上線了“全流程、一站式”北交所交易權(quán)限“全渠道”申請開通服務！不同于一般的預留手機號方式，“全流程”預約開通在完成后可“一站式”提交開通申請，以客戶需求為導向，讓投資者體驗“一步到位”的服務體驗。在上線不到10個小時，已有近萬名客戶通過線上預約開通了北交所交易權(quán)限，國信證券官微推文也達到了10萬+的閱讀量。
速度與激情，全方位支持北交所業(yè)務
北交所個人投資者交易權(quán)限開通準入門檻為申請權(quán)限開通前20個交易日日均證券資產(chǎn)50萬元，同時具備2年以上證券投資經(jīng)驗。對標參考門檻同樣為50萬的科創(chuàng)板，累計開戶數(shù)已接近800萬戶，預計北交所將有足夠多的投資者基礎(chǔ)和資金來源，以保證北交所二級市場的流動性和活躍度。
針對此市場機遇，各路券商都摩拳擦掌。既拼速度又拼服務，經(jīng)紀、投行、技術(shù)、做市、股權(quán)投資等各業(yè)務條線都投入到北交所的相關(guān)業(yè)務研究和服務中。作為全牌照頭部券商，國信證券充分發(fā)揮了一站式全業(yè)務鏈的服務優(yōu)勢，從制度、系統(tǒng)建設(shè)、投資者服務、專業(yè)投行領(lǐng)域等方面進行優(yōu)化建設(shè)，為北交所業(yè)務的開展做好全面準備。
1.企業(yè)客戶服務方面：深入挖掘一批“專精特新”企業(yè)并為之提供保薦、投資服務，全面助力符合條件的中小企業(yè)在北交所上市、交易、融資。
2.個人客戶服務方面：利用覆蓋全國118個城市的241家分支機構(gòu)，積極行動起來，開展員工專業(yè)知識培訓，有序建立北交所業(yè)務專項工作機制。利用投教服務，面向投資者加大業(yè)務的宣傳和培訓力度，并針對投資者的咨詢整理歸納各種規(guī)則要點。通過95536客服、小信智能客服等線上線下多渠道隨時隨地解答來自投資者的疑問，做好客戶服務。
以客戶需求為導向，實現(xiàn)“真預約”
此次北交所交易服務業(yè)務的預約開通，可謂既是一場券商搶客戶大戰(zhàn)，也是比拼技術(shù)系統(tǒng)實力的戰(zhàn)役，技術(shù)力量強大的頭部券商才能先拔頭籌。國信證券擁有超過300人的IT隊伍，充分利用自主研發(fā)的金融科技優(yōu)勢，成立專業(yè)技術(shù)團隊，不眠不休，經(jīng)過反復論證，快速完成了環(huán)節(jié)開發(fā)、測試、部署，上線了“全流程、一站式、全渠道”的北交所交易權(quán)限申請開通服務，被客戶稱為“一步到位”的真預約。
何謂真預約，國信證券相關(guān)負責人在接受記者采訪時表示，目前，根據(jù)業(yè)務管理流程規(guī)定，北交所交易權(quán)限開通需要具備嚴謹、嚴格的客戶身份認證和適當性確認，只有“全流程、一站式”的預約才是真預約：
1.首先是“全流程”預約。國信證券第一時間學習研究北交所交易權(quán)限預約開通制度，梳理預約步驟，設(shè)計申請流程，包括交易登錄、選擇深市A股證券賬戶、上傳身份證、知識測評、簽署風險揭示書、適當性匹配確認、完成回訪問卷等，這些環(huán)節(jié)缺一不可。
2.其次是“一站式”預約。目前，國信證券“開通北交所交易權(quán)限”服務已全面支持以上各環(huán)節(jié)辦理，在開通流程的引導下可快捷完成，申請會在中登系統(tǒng)開放后自動進行交易經(jīng)驗等方面的核驗，符合條件的投資者權(quán)限即可生效。
屆時，無論開通成功與否，國信證券都會為預約客戶發(fā)送短信提醒，確保客戶第一時間了解自己的開通結(jié)果。
“一站式”北交所交易權(quán)限預約開通流程詳解
第一步：客戶交易登錄認證身份后，通過“熱門業(yè)務辦理”找到“開通北交所交易權(quán)限”，為了方便廣大投資者，國信證券已將“預約”服務置頂。
第二步：客戶選擇深A股東開通交易權(quán)限，國信證券將投資者名下所有未開通權(quán)限的深A股東列出來，方便投資者選擇。
第三步：客戶上傳二代身份證影像，不明白如何上傳的投資者可以參考“查看范例”。
第四步：投資者完成知識測評之后，簽署風險揭示書，進行適當性匹配確認，這一系列操作完成后，即可提交預約開通申請，等待開通結(jié)果啦！
3.最后是“全渠道”預約。據(jù)了解，國信證券目前已經(jīng)支持了國信證券官方微信服務號、金太陽(300606,股吧)手機證券APP、國信證券網(wǎng)上營業(yè)廳進行“全渠道”預約開通。
微信、手機APP、電腦PC端這三個渠道基本上覆蓋了大部分投資者的日常使用習慣，為客戶實現(xiàn)了便捷高效的操作體驗。
渠道一：“國信證券”官方微信預約
客戶可以用微信掃碼進入“國信證券”官方微信
點擊“國信掌廳”，通過“業(yè)務辦理-開通北交所交易權(quán)限”即可預約。
渠道二：“金太陽”手機APP預約
投資者可微信掃碼打開“金太陽”手機APP，通過業(yè)務辦理即可預約
渠道三：“國信證券”網(wǎng)上營業(yè)廳預約
投資者可通過百度搜索“國信證券”，登錄網(wǎng)上營業(yè)廳（https://trade2.guosen.com.cn）預約辦理。
延伸閱讀：
《北京證券交易所投資者適當性管理辦法（試行）》要點精讀
《辦法（試行）》包含了北交所發(fā)行上市、再融資、持續(xù)監(jiān)管等在內(nèi)的11件內(nèi)容與格式準則，除了預約開通，廣大個人投資者最關(guān)心的是交易權(quán)限的開通條件，和股票交易規(guī)則。
1．開通條件：20個交易日日均50萬元+2年交易經(jīng)驗
申請權(quán)限開通前 20 個交易日證券賬戶和資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣 50 萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券），參與證券交易24個月以上。
另外，全國股轉(zhuǎn)公司修改了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當性管理辦法》，將新三板創(chuàng)新層投資者準入資金門檻由150萬元調(diào)整為100萬元，新三板各層的準入規(guī)則變化如下：
2．股票交易規(guī)則解讀
（1）交易層面：交易漲跌幅為30%，可競價交易、大宗交易、盤后固定價格交易、證監(jiān)會批準的其他交易方式
交易制度是投資者關(guān)注度最高的，按照公開征求意見中的《交易規(guī)則（試行）》整體延續(xù)精選層以連續(xù)競價為核心的交易制度，漲跌幅限制、申報規(guī)則、價格穩(wěn)定機制等其他主要規(guī)定均保持不變。
漲跌幅限制上，一是實行30%的價格漲跌幅限制。二是上市首日不設(shè)漲跌幅限制，實施臨時停牌機制，即當盤中成交價格較開盤價首次上漲或下跌達到或超過30%、60%時，盤中臨時停牌10分鐘，復牌時進行集合競價。
申報價格和數(shù)量上，連續(xù)競價期間，對限價申報設(shè)置基準價格±5%（或±10個最小價格變化單位）的申報有效價格范圍，對市價申報采取限價保護措施。買賣申報的最低數(shù)量為100股，每筆申報可以1股為單位遞增。單筆申報數(shù)量不低于10萬股或成交金額不低于100萬元的，可以進行大宗交易。
另外，明確股票異常波動認定標準，最近 3 個有成交的交易日以內(nèi)收盤價漲跌幅偏離值累計達到±40%的屬于異常波動，北交所將進行交易信息公開。
�。�2）股東減持層面：總體上保持精選層要求不變
首先，控股股東、實際控制人、10%以上股東所持公開發(fā)行前股份在上市后12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或委托他人代為管理。同時，落實《公司法》規(guī)定，公司董監(jiān)高所持股份上市后限售12個月；在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不超過其所持本公司股份總數(shù)的25%，離職后6個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
其次，發(fā)行人高級管理人員、核心員工通過專項資產(chǎn)計劃、員工持股計劃等參與戰(zhàn)略配售取得的股份，自公開發(fā)行并上市之日起12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓或委托他人代為管理。
最后，根據(jù)公司的盈利狀況，當公司上市時未盈利的，在實現(xiàn)盈利前，控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員自公司股票上市之日起2個完整會計年度內(nèi)，不得減持公開發(fā)行并上市前股份；公司實現(xiàn)盈利后，可以自當年年度報告披露后次日起減持公開發(fā)行并上市前股份。
北交所“速度”體現(xiàn)了國家對多層次資本市場建設(shè)的重視，對資本市場服務全國中小企業(yè)和民營企業(yè)重要性的認可。至此，主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、新三板的清晰板塊劃分和定位將進一步助力中國資本市場高速發(fā)展，更好的服務實體經(jīng)濟。
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